Securities and Exchange Commission (SEC) le-a însărcinat pe Payward Inc. și Payward Ventures Inc., cunoscute în mod colectiv sub numele de Kraken, de operarea platformei lor de tranzacționare cu criptomonede ca bursă de valori mobiliare, broker, dealer și agenție de compensare neînregistrată.
SEC susține că Kraken a câștigat sute de milioane de dolari facilitând în mod ilegal cumpărarea și vânzarea de valori mobiliare criptoactive începând cu cel puțin din septembrie 2018.

Kraken este acuzat că a împletit serviciile tradiționale ale unei burse, broker, dealer și agenție de compensare fără a fi înregistrat vreuna dintre aceste funcții la Comisie, așa cum prevede legea.
Acest presupus eșec de a înregistra aceste funcții i-a lipsit pe investitori de protecții semnificative, inclusiv inspecție de către SEC, cerințe de păstrare a evidențelor și garanții împotriva conflictelor de interese, printre altele.

Prin serviciile platformei sale, se presupune că Kraken oferă o piață care reunește ordinele pentru valori mobiliare ale mai multor cumpărători și vânzători, folosind metode stabilite, nediscreționare, în baza cărora astfel de ordine interacționează și funcționează astfel ca un schimb.
Compania este, de asemenea, acuzată că se implică în activitatea de efectuare a tranzacțiilor cu valori mobiliare pentru conturile clienților Kraken și, astfel, operează ca broker.
În plus, Kraken este acuzat că s-a implicat în afacerea de cumpărare și vânzare de valori mobiliare în cont propriu, fără o excepție aplicabilă și, prin urmare, operează ca dealer.

În cele din urmă, compania este acuzată că a servit ca intermediar în decontarea tranzacțiilor cu titluri de active cripto de către clienții Kraken și acționează ca depozitar de valori mobiliare și, astfel, funcționează ca agenție de compensare.

Plângerea SEC mai susține că practicile de afaceri ale Kraken, controalele interne deficiente și practicile slabe de păstrare a evidenței prezintă o serie de riscuri pentru clienții săi.
După cum se susține în plângere, Kraken combină banii clienților săi cu ai săi, inclusiv plata cheltuielilor operaționale direct din conturile care dețin numerar pentru clienți.

De asemenea, se presupune că Kraken combină criptoactivele clienților săi cu propriile sale, creând ceea ce propriul auditor a identificat drept „un risc semnificativ de pierdere” pentru clienții săi.

„Pretindem că Kraken a luat o decizie de afaceri de a culege sute de milioane de dolari de la investitori, mai degrabă decât să se conformeze cu legile privind valorile mobiliare.
Această decizie a dus la un model de afaceri plin de conflicte de interese care punea în pericol fondurile investitorilor”, a declarat Gurbir S. Grewal, directorul Diviziei de aplicare a SEC.

„Alegerea de către Kraken a profiturilor ilegale în detrimentul protecției investitorilor este una pe care o vedem mult prea des în acest spațiu și, astăzi, amândoi îl tragem la răspundere pe Kraken pentru conduita sa greșită și trimitem un mesaj altora să se conformeze.”

Plângerea SEC, depusă la tribunalul federal de district din San Francisco, susține că Kraken a încălcat prevederile de înregistrare ale Securities Exchange Act din 1934 și caută măsuri de încetare, ordonanțe bazate pe comportament, restituirea câștigurilor obținute ilegal plus dobânzi și penalități.

În februarie a acestui an, Kraken a fost de acord să înceteze să ofere sau să vândă valori mobiliare prin intermediul serviciilor de pariare a activelor cripto sau prin programe de pariare și să plătească o penalitate civilă de 30 de milioane de dolari.

Investigația SEC a fost condusă de Elizabeth Goody și Jennie B. Krasner de la Division of Enforcement’s Crypto Assets and Cyber ​​Unit și Peter Moores de la Oficiul Regional din Boston, cu asistența lui Sachin Verma și Pasha Salimi.

A fost supravegheat de Paul Kim, Jorge Tenreiro și David Hirsch de la Crypto Assets and Cyber ​​Unit. Litigiile SEC vor fi conduse de Alec Johnson, Daniel Blau și domnul Moores, sub supravegherea lui Douglas Miller, Olivia Choe și a domnului Tenreiro.

Acest caz subliniază importanța respectării legilor și reglementărilor privind valorile mobiliare. Investitorii trebuie să fie protejați împotriva activităților frauduloase care pot duce la pierderi semnificative.

Este esențial ca companiile să se înregistreze la autoritățile relevante și să implementeze controale interne adecvate pentru a proteja fondurile investitorilor. SEC va continua să monitorizeze îndeaproape acest spațiu și să ia măsuri împotriva celor care încalcă legile privind valorile mobiliare.

#SEC #Kraken #Compliance