La 24 septembrie 2021, zece departamente, inclusiv banca centrală, au emis în comun „Notificarea privind prevenirea și tratarea în continuare a riscurilor speculației în tranzacțiile în valută virtuală (denumită în continuare „Notificarea 924”). Unele dintre opiniile din acest articol va fi elaborat în legătură cu spiritul relevant al Avizului 924. În mod similar, în prezent, infracțiunile suspecte din cercul valutar au atras din ce în ce mai multă atenție din partea agențiilor de tratare a cazurilor.Ca verigă în tranzacția de monedă legală și monedă digitală, cercul valutar OTC este mai ușor de descoperit în întreg lanțul infracțional. și se află în partea din față a întregii carcase. Datorită înțelegerii limitate a industriei valutare de către agențiile de tratare a cazurilor, comercianții OTC de multe ori nu știu nimic despre lege. Deficiența de informații care rezultă și slaba înțelegere au dus la numărul de comercianți OTC care au fost „răniți accidental”. Prin urmare, în apărarea OTC suspectată de săvârșirea unei infracțiuni de încredere în cercul valutar, trebuie să ne concentrăm pe legalitatea comportamentului OTC și dacă suspectul are intenție penală de a apăra nevinovăția.Totodată, pentru cei care o fac. constituie infracțiune, infracțiunea de încredere întemeiată pe Considerând că este contravenție, ar trebui să facem apărare contravențională pe baza circumstanțelor specifice infracțiunii, prejudiciului social etc., și să depunem eforturi pentru nejudecarea penală și folosirea pedepselor cu suspendare. . În același timp, prin activitatea de apărare parcurg și servicii penale inverse, cum ar fi eliminarea proprietăților și protecția drepturilor care nu sunt implicate în caz.

1. Deși comportamentul OTC în cercul valutar este o activitate financiară ilegală, nu echivalează cu o infracțiune.

Comportamentul OTC în cercul valutar este denumit în mod obișnuit „tranzacție over-the-counter”. Esența sa este schimbul de monedă legală și monedă digitală Deoarece „tranzacție fără ghișeu” este acest termen obișnuit a dus la multe neînțelegeri în rândul agențiilor de tratare a cazurilor cuvântul "off-site", ei preconcepții că comportamentul OTC este ilegal și nedrept, deci este necesar să se clarifice aspectele legale relevante.

În primul rând, comportamentul personal normal OTC poate fi considerat în cel mai bun caz doar activități financiare ilegale. În documentele relevante anterioare, toți au făcut comentarii negative cu privire la comportamentul OTC al instituțiilor și nu au interzis în mod explicit persoanelor fizice să se angajeze în tranzacții în monedă legală și monede digitale virtuale. Potrivit notificării 924, „Activitățile financiare ilegale, cum ar fi monedele legale și afacerile de schimb valutar virtual... sunt strict interzise și hotărât interzise în conformitate cu legea. Cei care desfășoară activități financiare ilegale relevante care constituie infracțiune vor fi cercetați pentru răspunderea penală în condițiile legii." În anunț, declarații relevante Nu a fost adăugat niciun subiect înainte. Din punct de vedere prudent, trebuie considerat că persoanele fizice care desfășoară activități OTC sunt considerate activități financiare ilegale. Totuși, în același timp timp, sesizarea mai conține mențiunea „Cei care constituie infracțiune vor fi cercetați pentru răspundere penală în condițiile legii, adică pentru comportamentul OTC normal și obișnuit ar trebui evaluat cel mult pe baza ilegalității generale”. . În calitate de reglementare departamentală, Notificarea 924 poate fi folosită doar ca o condiție prealabilă pentru constituirea unei infracțiuni, dar nu poate fi baza pentru determinarea unei infracțiuni.

În al doilea rând, OTC-urile individuale nu ar trebui să evalueze natura comportamentului pe baza criteriilor „off-site” și „on-site”. Așa-numitele „tranzacții la bursă” se referă la tranzacțiile dintre persoane fizice și platforma de tranzacționare, în timp ce „tranzacțiile la bursă” se referă la tranzacții între persoane fizice care sunt separate de platforma de tranzacționare. Ceea ce trebuie precizat este că în prezent nu există „trading on-market” în țara noastră! Înainte de Anunțul 94, persoanele fizice și platformele de tranzacționare se puteau angaja în tranzacții legale în monedă. De exemplu, dacă un cumpărător dorea să cumpere monedă digitală virtuală, trebuia doar să plătească Huobi digital legal către platformă, iar platforma de tranzacționare ar plăti suma corespunzătoare. monedă digitală virtuală pentru cumpărător. Anunțul 94 a interzis în mod cuprinzător acest comportament, dar nu a interzis tranzacțiile în valută fiat între persoane. Prin urmare, după Anunțul 94, platformele de tranzacționare nu se mai pot angaja în tranzacții în valută fiat cu persoane fizice. Actuala platformă de tranzacționare adoptă pe scară largă un mecanism de potrivire. De exemplu, dacă un cumpărător dorește să cumpere monedă digitală virtuală, platforma va „introduce” toți vânzătorii care doresc să vândă cumpărător moneda digitală virtuală, iar cumpărătorul va transfera moneda legală. offline prin bancă sau WeChat sau Alipay Transferați banii către vânzător. . Aceasta încheie o tranzacție în monedă legală. De exemplu, dintr-o perspectivă offline, cumpărătorul oferă vânzătorului o sumă de monedă online. platforma de tranzacționare nu participă la tranzacție și nu percepe nicio taxă de gestionare, în esență, platforma de tranzacționare nu este implicată, chiar dacă este egalată de platforma de tranzacționare, este totuși o tranzacție de tip over-the-counter Acest lucru nu este diferit de „a plăti bani cu o mână și monede cu cealaltă” între indivizi. Prin urmare, atunci când se determină dacă comportamentul OTC al unui individ constituie o infracțiune, în special dacă acesta constituie „în cunoștință de cauză”, nu ar trebui să fie distins prin „. off-site" sau "on-site", dar prețul tranzacției, volumul tranzacției, revizuirea KYC, identificarea cuprinzătoare a înregistrărilor de chat și alte situații conexe.

În al treilea rând, dacă persoanele care se angajează în tranzacții legale în valută se încadrează în domeniul de aplicare reglementat de Notificarea 924, necesită încă explicații suplimentare din partea departamentelor relevante. Documentele anterioare afirmau că „moneda virtuală este o marfă virtuală specifică”, iar Notificarea 924 nu a negat acest lucru. modalitatea de a face unele monede digitale virtuale este de a le găzdui, evident, este în conflict cu poziționarea anterioară a monedelor digitale virtuale ca mărfuri virtuale specifice reguli? În același timp, notificarea 924 menționa „desfășurarea afacerilor de schimb între moneda legală și moneda virtuală și tranzacțiile de schimb între monede virtuale sunt considerate tranzacții generale de valută la cripto și tranzacțiile în monedă legală între entuziaștii monedelor digitale virtuale”. angajarea într-o „afacere”? În special, tranzacțiile valutare între jucători pot fi considerate un act civil de troc? De asemenea, trebuie clarificată prin explicații din partea departamentelor relevante sau a precedentelor judiciare relevante.

2. Inocența idei de apărare pentru cercul valutar OTC suspectat că ajută oamenii să comită infracțiuni

„Modificarea Legii penale (9)” se adaugă infracțiunea de asistare a activităților infracționale din rețeaua informațională, adică acordarea cu bună știință a altora a suportului tehnic precum acces la Internet, găzduire pe server, stocare în rețea, transmitere de comunicații etc. pentru infracțiunile acestora prin folosirea acestora. rețelele de informare pentru a comite infracțiuni sau promovarea publicității Comportamentele de ajutor precum plata și decontarea sunt incriminate în mod independent În comunitatea academică de drept penal, infracțiunea de ajutor și încredere este considerată a fi principalul infractor al unui complice. Autorul consideră că în practica apărării, cercul valutar OTC este suspectat de ajutor la infracțiune, ceea ce implică în principal comportamentul de ajutor de „plată și decontare se concentrează în principal asupra apărării inocenței pentru infracțiunea de a ajuta scrisoarea”. dacă suspectul penal este „cu bună știință”, adică dacă suspectul penal Există intenție subiectivă de a comite o infracțiune Pentru agențiile de tratare a cauzelor, preconcepția lor de vinovăție va duce la discrepanțe între confesiunile unor suspecți și situația reală. , sau pot fi induși să facă declarații de genul „Cunosc aproximativ sursa banilor” „Nejustificat” este o mărturisire în care suspectul crede că „nimic nu este în neregulă”, dar se poate constata de fapt că are intenție penală subiectivă , apărătorul ar trebui să combine următoarele circumstanțe specifice pentru a apăra lipsa de intenție penală a suspectului.

Primul este dacă comercianții individuali OTC și-au îndeplinit suficiente obligații KYC. În timpul procesului de tranzacție, comercianții individuali OTC ar trebui să clarifice mai întâi cine este obiectul tranzacției. Nu este suficient să se știe cine este obiectul tranzacției. În practică, în cercul valutar, autentificarea video este de obicei adoptată, adică cealaltă parte trebuie să dețină cartea de identitate și cardul bancar pentru a înregistra un videoclip. De obicei, conținutul este „Numele meu, cartea de identitate și cardul bancar îi aparțin eu, iar sursa fondurilor mele este legală și legitimă." și sunt dispuși să admită orice răspundere legală." În acest fel, comercianții individuali OTC pot determina situația de bază a contrapartidei cu care fac tranzacții că comercianții individuali OTC și-au îndeplinit obligațiile prudente de KYC. Apărătorul consideră că, dacă un comerciant OTC individual și-a îndeplinit obligațiile KYC și poate furniza informații relevante despre cealaltă parte în timpul anchetei de către agenția de tratare a cazului, ar trebui să se stabilească că nu există nicio intenție penală subiectivă.

Al doilea este dacă prețul tranzacției se abate în mod evident de la condițiile pieței. Multe agenții de tratare a cazurilor cred că prețurile de tranzacționare ale comercianților individuali OTC sunt adesea ușor mai mari decât prețurile pieței în timpul tranzacțiilor și, prin urmare, cred că comercianții individuali OTC au intenție criminală înțelegerea OTC în cercul valutar. În primul rând, există diferențe în prețurile legale ale tranzacțiilor valutare ale platformelor de tranzacționare. Luând ca exemplu prețurile tranzacțiilor în valută fiat din aplicația Huobi atunci când autorul a scris acest articol, cel mai mic preț al USDT a fost 6,58 RMB și cel mai mare preț a fost 6,61 RMB, cu o diferență de 0,03 RMB. Pe măsură ce organele de securitate publică reprimă treptat „două carduri”, situația cardurilor înghețate în tranzacțiile în valută fiat din cercul valutar devine din ce în ce mai gravă. Platformele de tranzacționare mainstream, cum ar fi aplicația Huobi, au lansat așa-numitele „comercianți cu scut albastru”. „, adică cu certificare KYC ridicată, Pentru comercianții cu bună reputație, prețul unor astfel de comercianți va fi mai scump, chiar cu 0,05 yuani mai scump decât prețul utilizatorilor obișnuiți ai platformei. Așadar, apărătorul consideră că atâta timp cât prețul tranzacției nu încalcă în mod evident condițiile pieței, suspectul penal nu poate fi determinat să aibă intenție subiectivă deoarece prețul tranzacției este mai mare decât prețul pieței. Marea majoritate a comercianților individuali OTC sunt implicați în principal în afacerea „U inversat”, adică cumpără USDT în RMB la un preț puțin mai mic decât platforma de tranzacționare și apoi vând USDT la un preț puțin mai mare decât platforma de tranzacționare. Acest proces se numește „u inversat”, iar ceea ce câștigă de fapt este diferența de câțiva cenți între cumpărare și vânzare. Autorul a reprezentat odată unii OTC din cercul valutar care au fost suspectați de comiterea de infracțiuni, de acoperire și de disimulare a veniturilor din infracțiuni Comerciantul OTC a susținut că este dificil pentru instanță să accepte această apărare de a nu cunoaște ilegalitatea sursei de fonduri a celeilalte părți " fără nici un motiv.

Mulți anchetatori cred că, din moment ce pot compara achizițiile și vânzările pe platforma de tranzacționare, de ce mai trebuie să găsească comercianți OTC din afara site-ului Ei cred că comercianții OTC au intenție criminală Mișcarea neputincioasă în cercul valutar Autorul este, de asemenea, implicat pentru tranzacțiile în monedă digitală, în special procesul de schimb de monede digitale pentru RMB, unii oameni au calculat că cardul rata de înghețare este de peste 30%, ceea ce este o cifră foarte exagerată. Prin urmare, ambele părți ale tranzacției trebuie să asigure siguranța, dacă cardul dvs. nu este ușor de înghețat, puteți căuta doar comercianți OTC mai familiari și de încredere. Chiar dacă prețurile acestor comercianți OTC sunt puțin mai mari decât cele ale platformei de tranzacționare, puteți face această alegere doar pentru siguranță La urma urmei, dacă există mai ieftini dintre comercianții de încredere, cine l-ar alege pe cel mai scump? Prin urmare, dacă prețul tranzacției nu se abate în mod serios de la condițiile pieței, nu se poate stabili că comerciantul individual OTC are intenție penală subiectivă doar pentru că prețul tranzacției se abate ușor de la condițiile pieței.

Al treilea este dacă revizuirea necesară a fost efectuată pe cardul bancar de transfer al celeilalte părți. Luați ca exemplu vânzarea USDT Ca comerciant individual OTC, pe lângă prețul tranzacției, ceea ce vă preocupă cel mai mult este dacă sursa banilor celeilalte părți este legală și dacă cardul dvs. va fi înghețat din cauza comportamentului tranzacției. Prin urmare, marea majoritate a comercianților OTC se tem că primesc bani negri. În prezent, obiceiul de tranzacționare comun în industrie este de a solicita celeilalte părți să furnizeze înregistrările tranzacțiilor bancare. Dacă înregistrările tranzacțiilor sunt mai mici de o lună, tranzacția nu va fi continuată. Fluxul tranzacțiilor în sine nu este suficient. De asemenea, aveți nevoie de cealaltă parte să folosească un card bancar pentru a transfera bani în contul dvs. WeChat, apoi să utilizați WeChat pentru a retrage fonduri pe cardul bancar card" și, în același timp, trebuie recunoscut contul WeChat al celeilalte părți. Indiferent dacă există vreo anomalie în semnal, comercianții individuali OTC vor îndrăzni să continue tranzacțiile legale în valută numai dacă toate riscurile tranzacțiilor menționate mai sus sunt eliminate. Dacă suspectul penal a îndeplinit toate sarcinile de mai sus, cum se poate determina că are intenția subiectivă de a încasa bani negri? Cum se poate considera că asigură în mod subiectiv plata și decontarea faptelor penale?

În al patrulea rând, dimensiunea tranzacției nu are nicio legătură cu dacă există mens rea subiectivă. Mulți anchetatori de caz consideră că valoarea tranzacției individuale a comercianților OTC este prea mare și că există o intenție penală subiectivă. Logica de bază este că este în contradicție cu logica obiectivă ca comercianții individuali OTC să efectueze tranzacții atât de mari fără a cere sursa fondurilor. În esență, cercul valutar este un cerc relativ închis. Există mulți jucători care dețin cantități uriașe de active în monedă virtuală și există, de asemenea, multe „Ten Thousand Coin Hous”. Cumpărarea unei mașini de minerit, plata facturilor de energie electrică, plata salariilor angajaților etc., toate necesită conversia unei cantități mari de monedă virtuală în RMB. Prin urmare, dimensiunea este răspândită a sumei tranzacției nu poate fi folosit ca unul dintre factorii pentru a determina că suspectul penal are o intenție penală subiectivă.

3. Ideea de apărare a infracțiunilor minore pentru OTC în cercul valutar suspectat că ajută oamenii să comită infracțiuni

Întrucât infracțiunea de a ajuta pe alții este o contravenție cu o pedeapsă mai mică de trei ani, în majoritatea cazurilor, apărarea contravențională este, de asemenea, o alegere bună. De exemplu, apărătorul consideră că probele de bază care dovedesc că suspectul este suspectat de săvârșirea unei infracțiuni sunt relativ cuprinzătoare pe baza componenței persoanelor supuse măsurilor obligatorii, a obiectelor confiscate la fața locului și a strângerii probelor electronice acest caz, apărarea orbește nevinovat va duce la crimă. Suspectul a fost tratat mai serios. În acest caz, la întâlnirea cu suspectul penal, legile și reglementările relevante ar trebui explicate în mod clar Pe lângă infracțiunea în sine, trebuie explicat conținutul relevant al legii procesuale, astfel încât suspectul penal să poată găsi soluția pe baza faptei sale reale. o „ieșire” mai bună. Marea majoritate a oamenilor din cercul valutar au o conștientizare juridică relativ slabă, iar unii suspecți de infracțiuni se comportă în moduri foarte extreme, rezistând orbește anchetei, nefăcând mărturisiri veridice, pierzând ocazia de a fi eliberați pe cauțiune în așteptarea procesului și neaprobând arestarea În acest caz, ei vor fi adesea condamnați la moarte. Pentru cazurile în care există într-adevăr probe care să dovedească infracțiunea suspectată, apărătorul trebuie să întocmească stenograme detaliate ale interviului în timpul interviului care să poată dovedi atitudinea suspectului penal de a recunoaște vinovăția și de a accepta pedeapsa, astfel încât să nu fie bine exprimată atitudinea subiectivă a suspectului penal. în stenogramele agenției de tratare a cazului, în plus, este necesar să se determine cuantumul veniturilor ilegale cu suspectul penal și să restituie în mod activ despăgubirea atunci când cazul este înaintat pentru aprobarea arestării, materialele de mai sus sunt depuse împreună câștigă adesea rezultatul neaprobării arestării „fără a fi nevoie de arestare”.

4. Eliminarea bunurilor neimplicate și a altor chestiuni suspectate de infracțiuni în Valuta OTC

Pe 5 decembrie 2020, la un seminar despre problemele penale din domeniul finanțelor prin internet, autorul a introdus cazuri relevante despre cercul valutar și a apreciat că agențiile de tratare a cazurilor vor reprima din ce în ce mai mult infracțiunile din cercul valutar monedele digitale implicate în caz, Intensitatea recuperării și confiscării va deveni, de asemenea, din ce în ce mai puternică. La 25 ianuarie 2021, Procuratura Populară Supremă a Chinei a susținut o conferință de presă cu tema „Folosirea deplină a funcțiilor de procuratură pentru a promova guvernarea spațiului cibernetic”. Zheng Xinjian, directorul Procuraturii a IV-a a Procuraturii Supreme a Poporului, a declarat în cadrul întâlnirii că „produsele de internet negre și gri au format un ecosistem și au continuat să ofere sânge și hrană pentru crimele cibernetice, ceea ce a devenit un motiv important pentru apariția infracțiunilor cibernetice. Organele procuraturii joacă un rol important în combaterea și controlul criminalității cibernetice.” În ceea ce privește proprietatea gri, primul este de a evidenția punctele cheie ale pedepsei și de a tăia lanțul de interese. Al doilea este de a întări. aplicarea pedepselor de proprietate, crește costul criminalității și împiedică infractorii să beneficieze de infracțiuni, iar al treilea este de a combina îndeplinirea sarcinilor de urmărire penală, promovarea managementului cuprinzător. Cu toate acestea, este foarte ușor pentru agențiile locale de tratare a cazurilor să sechestreze, să înghețe și să confisque proprietatea legală a celor implicați în caz dincolo de limite rezonabile. Înainte de aceasta, multe hotărâri penale din cercul valutar reflectau, de asemenea, că argumentele suspecților penali și ale apărătorilor că unele dintre proprietățile implicate în dosar erau proprietate legală nu au primit sprijin din partea instanței, de exemplu, în cazul plustoken un impact larg asupra cercului valutar, (2020) Hotărârea penală nr. 488 Su 09 arată că Curtea Populară Intermediară din orașul Yancheng, provincia Jiangsu a susținut că: „Există o problemă cu identificarea proprietății legale a lui Chen Bo. Chen Bo nu a oferit indicii relevante că deținea în mod legal mai mult de 700 de Bitcoin sau materiale, iar platforma plustoken este recunoscută ca o platformă de activitate a schemei piramidale și ar trebui confiscate ca proprietate folosită în infracțiunile din schema piramidală.”

În cazurile legate de valută pe care le reprezintă autorul, nu este neobișnuit ca bunurile personale juridice să fie înghețate și confiscate în mod excesiv. suspecții și modul de a preveni confiscarea bunurilor personale juridice Investigarea, sechestrul, înghețarea și chiar confiscarea definitivă, acesta este, de asemenea, un domeniu nou al serviciilor juridice în cauzele penale rezumate ca „afacere inversă penală”. important în cercul valutar. Motivul este că unele agenții de tratare a cazurilor se ocupă de cazurile valutare cu ochelari colorați. Ei cred preconcepțional că, atâta timp cât este un caz legat de monedă, nu există nicio proprietate legală, chiar dacă suspectul poate dovedi că este o proprietate legală va fi totusi pedepsit cu penalizare.

Atunci când se ocupă de cazuri relevante, autorul va colecta o cantitate mare de probe cu privire la proprietatea legală a suspectului penal pentru a forma un lanț complet pentru a demonstra că moneda digitală relevantă este proprietatea legală a persoanei. De exemplu, unii suspecți de infracțiuni au câștigat monedă digitală din tranzacționare. În acest caz, toate înregistrările tranzacțiilor de pe bursă pot fi preluate prin trimiterea unui e-mail la bursă, iar procesul de tranzacție poate fi descris în mod sistematic în limbaj juridic și trimis . Unii suspecți de infracțiuni obțin profituri uriașe investind pe piața primară. Acest lucru necesită contactarea activă a proiectului, emiterea de materiale justificative relevante și obținerea de dovezi, cum ar fi înregistrări de chat, contracte de investiții și înregistrări de transfer în și în afara lanțului. . Unii suspecți de infracțiuni obțin monedă digitală investind în mașini de exploatare pentru minerit. Ei trebuie să obțină contracte de cumpărare a mașinilor de exploatare, contracte de exploatare și întreținere a mașinilor de exploatare, înregistrări de întreținere a mașinilor de exploatare, înregistrări de plată a facturilor de electricitate și înregistrări de ieșire a monedei digitale etc. prin înregistrări relevante de chat și alt conținut pentru a dovedi procesul de generare a monedei digitale în active legale.

În practică, chiar dacă toate probele de mai sus pot fi obținute și depuse la agenția de tratare a cauzelor, va fi totuși dificil să le deblochezi la timp, și există totuși riscul de a fi amendate și confiscate pentru a dovedi că moneda digitală din bunurile juridice personale nu are nicio legătură cu infracțiunea suspectată și circumstanțe diferite ale cazurilor individuale Din cauza spațiului limitat, nu voi intra în detalii aici.

5. Concluzie Este relativ obișnuit ca OTC în cercul valutar să fie suspectat că a ajutat oamenii să comită infracțiuni, deoarece infracțiunea în sine este o infracțiune, mulți suspecți au renunțat să mai caute avocați profesioniști pentru a se apăra de crimă, autorul consideră că primul pas este să înțeleagă prin interviuri dacă suspectul penal are o intenție penală subiectivă și un comportament criminal obiectiv și, pe baza acesteia, alege cu exactitate direcția de apărare a nevinovăției și a apărării contravenției cu contravenție pentru a face ca o parte care nu ar trebui să fie găsită vinovată de o infracțiune să aibă antecedente penale pe viață, nici noi nu putem O apărare oarbă a nevinovăției închide cele două uși părților implicate în neaprobarea arestării și hotărârea de a nu urmări penal.