Așa-numita „infractiune de serviciu” în cadrul sistemului de drept penal din țara noastră nu este un singur tip de infracțiune, ci se referă la funcționarii instituțiilor de stat, companiilor de stat, unităților economice, organizațiilor poporului care folosesc puterea deja existentă pentru a săvârși infracțiuni precum delapidare, mită, favoritism și abuz de putere, încălcând drepturile personale și democratice ale cetățenilor, subminând reglementările și normele statului privind activitățile publice, și care ar trebui să fie pedepsite conform legii penale.

Echipa S姐 a descoperit în practică că infracțiunile de delapidare și mită comise de funcționarii instituțiilor de stat, precum și infracțiunile de delapidare comise de angajații non-statali, se implică din ce în ce mai mult în activele criptate - tot mai multe persoane folosesc activele criptate ca un instrument secret pentru transferul de beneficii.

Astăzi, echipa S姐 va folosi cazurile recent apărute/rezolvate ca exemplu pentru a discuta despre informațiile cheie dezvăluite de aceste exemple de infracțiuni de serviciu legate de criptomonede în era criptomonedelor.

01 Recapitularea cazurilor recente de infracțiuni de serviciu legate de criptomonede

Care sunt caracteristicile criptomonedelor? O narațiune veche și fundamentalistă le descrie astfel: criptomonedele sunt caracterizate prin descentralizare, anonimat, imuabilitate, viteză mare a tranzacțiilor, costuri reduse de tranzacționare, și tranzacții globale peer-to-peer.

Privind din prezent, perspectiva menționată anterior asupra criptomonedelor este atât corectă, cât și incorectă. Cel puțin, odată cu dezvoltarea și avansarea tehnologiei, anonimatul criptomonedelor a devenit din ce în ce mai redus, iar așa-numitul „anonimat” devine un „mijloc general” prin care cetățenii își protejează confidențialitatea în tranzacții. Cu alte cuvinte, dacă organele judiciare, companiile tehnologice și alte părți tehnologice puternice doresc să investigheze, cele mai multe informații de tranzacționare nu mai pot fi ascunse.

(1) Cazul de infracțiune de serviciu legat de criptomonede al unui oficial din Comisia de Reglementare a Valorilor Mobiliare

Recent, Comisia de Reglementare a Valorilor Mobiliare din China și Comisia de Inspecție din Guangdong au publicat un anunț, afirmând că fostul director al Departamentului de Reglementare Tehnică din Comisia de Reglementare a Valorilor Mobiliare din China a comis grave încălcări și ilegalități, abuzând de puterea de recomandare, de formulare și de aplicare a politicilor, neglijând responsabilitățile de reglementare tehnică, și obținând beneficii necorespunzătoare pentru alții în domeniul extinderii afacerilor instituțiilor de servicii IT și achizițiilor de hardware și software, utilizând criptomonede pentru a efectua tranzacții de tip putere-bani.

Din anunț, se pare că acest oficial al Comisiei de Reglementare a Valorilor Mobiliare ar putea fi implicat în mai multe infracțiuni, iar probabilitatea de a fi acuzat de mită este destul de mare.

Conform articolului 385 din codul penal al țării noastre, infracțiunea de mită se referă la acțiunea funcționarilor guvernamentali care folosesc avantajele funcției lor pentru a solicita bunuri de la alții sau pentru a accepta ilegal bunuri de la alții, obținând astfel beneficii. Funcționarii guvernamentali care în cadrul relațiilor comerciale, încalcă reglementările statului, acceptând diverse tipuri de comisioane sau taxe, se consideră că comit infracțiunea de mită.

În general, standardul de începere a cazurilor de mită este stabilit la 30.000 de yuani. În ceea ce privește sentințele, între 30.000 și 200.000 de yuani, se aplică o pedeapsă cu închisoare de până la trei ani sau detenție, cu o amendă; între 200.000 și 3 milioane de yuani, se aplică o pedeapsă cu închisoare de peste trei ani și până la zece ani, cu o amendă sau confiscarea bunurilor; peste 3 milioane de yuani, se aplică o pedeapsă cu închisoare de peste zece ani sau închisoare pe viață, cu o amendă sau confiscarea bunurilor.

(2) Cazul de delapidare legat de criptomonede de 1,4 miliarde de yuani din Beijing, recuperând 89 de milioane de yuani.

Pe 20 decembrie anul acesta, Procuratura Poporului din Beijing a publicat un caz din cadrul acțiunii speciale „Protejarea întreprinderilor”: un angajat al unei companii a folosit avantajele funcției sale pentru a fura bunuri ale companiei și a transferat veniturile obținute din infracțiune prin mai multe platforme externe de tranzacționare a activelor criptate și „mixere”.

În perioada 2020-2021, Feng a folosit avantajele funcției sale de la un furnizor de servicii dintr-o companie de tehnologie, împreună cu Tang și Yang, pentru a conspira și a obține fraudulos recompense de peste 140 de milioane de yuani din partea companiei.

Apoi, Feng a ordonat lui Tang și Yang să folosească opt platforme externe de tranzacționare a criptomonedelor pentru a transforma fondurile implicate din yuani în criptomonedă, utilizând platforme externe de „mixare” pentru a confuza sursa și natura fondurilor, transferându-le prin mai multe niveluri, o parte dintre sumele implicate intrând în conturile controlate de Feng și alții sub formă de yuani, iar o parte fiind ascunse de Feng și alții sub formă de criptomonedă.

După ce cazul a fost descoperit, Feng a returnat de bună voie 92 de bitcoin BTC (dacă prețul BTC este de 100.000 de dolari/bucată, aproximativ 66,9 milioane de yuani), recuperând un total de peste 89 de milioane de yuani, maximizând astfel recuperarea pierderilor economice ale unității afectate.

Deoarece Feng nu este funcționar al unei instituții de stat, iar compania afectată nu este o instituție de stat sau o unitate de afaceri, acțiunea lui Feng de a obține fraudulos bunuri financiare ale companiei este suspectă de „infracțiune de delapidare”. Articolul 271 din codul penal al țării noastre prevede: Funcționarii companiilor, întreprinderilor sau altor unități care, folosind avantajele funcției lor, își însușesc ilegal bunurile unității, în cantități mari, pot fi pedepsiți cu închisoare de până la trei ani sau detenție, cu o amendă; în cantități foarte mari, cu închisoare de peste trei ani și până la zece ani, cu o amendă; în cantități extrem de mari, cu închisoare de peste zece ani sau închisoare pe viață, cu o amendă.

Este important de menționat că, pe 29 aprilie anul acesta, Procuratura Supremă și Ministerul de Interne din China au publicat o reglementare revizuită privind standardele de începere a cazurilor penale pentru cinci tipuri de infracțiuni comise de funcționarii non-statali, aplicând aceleași standarde de incriminare ca și infracțiunile de mită și alte infracțiuni comise de funcționarii statului. Noile reglementări prevăd clar că, dacă angajații companiilor, întreprinderilor sau altor unități folosesc avantajele funcției lor pentru a-și însuși ilegal bunurile unității, în sumă de peste 30.000 de yuani (standardul anterior fiind de peste 60.000 de yuani), ar trebui să fie urmăriti penal.

În ceea ce privește pedeapsa pentru infracțiunea de delapidare, în 2020 a fost adoptată cea de-a unsprezecea modificare a codului penal, care a ajustat intervalul de pedeapsă din două niveluri în trei, dar interpretarea juridică nu a fost actualizată în mod corespunzător, prin urmare, în practică, pedeapsa pentru această infracțiune urmează de obicei următoarele reglementări și practici judiciare:

02 Exemple de infracțiuni de serviciu legate de criptomonede, ce informații cheie sunt dezvăluite?

De ce spunem că utilizarea criptomonedelor pentru mită este nimic sau totul? Aceasta se datorează caracteristicilor tehnice ale tehnologiei blockchain, care asigură că datele de pe lanț sunt imuabile și publice - activele criptate sunt în sine foarte ascunse, dar odată ce faptele infracționale sunt confirmate, dovezile sunt de necontestat.

În cazurile anterioare de infracțiuni de serviciu gestionate de echipa S姐, identificarea lanțului de finanțare și a fluxului de fonduri ale suspecților a fost de o importanță deosebită, mulți suspecți profitând de relațiile sociale pentru a ascunde și dispersa infracțiunile prin diverse măsuri secrete, stabilind măsuri de izolare a riscurilor.

În cazul infracțiunilor de serviciu care implică utilizarea activelor criptate, lanțul de transfer al fondurilor este adesea complet și verificabil, iar autenticitatea acestuia este garantată. Odată ce se confirmă că există o legătură între transferul de fonduri implicate și infracțiunile de serviciu ale suspecților (adesea și un punct dificil în investigarea acestor cazuri), datele de pe lanț vor deveni dovezi de necontestat.

Din ultimele cazuri de infracțiuni de serviciu legate de criptomonede, organele judiciare din țara noastră au dezvăluit câteva informații cheie în gestionarea acestor cazuri.

1. Tehnicile de investigație s-au îmbunătățit semnificativ, iar mixerii nu mai sunt instrumente eficiente pentru spălarea banilor sau pentru a ascunde veniturile obținute din infracțiuni.

Din cazurile de delapidare publicate de Procuratura din Beijing se poate observa că, chiar dacă suspecții au folosit mai multe platforme de tranzacționare a criptomonedelor și chiar mixer pentru a confuza lanțul de fonduri, faptele infracționale au fost totuși identificate de organele judiciare. Prin urmare, echipa S姐 consideră că, în ceea ce privește tehnicile de investigație ale organelor judiciare din țara noastră (presupunând că alte țări dezvoltat economic și jurisdicții au un nivel tehnologic similar), mixerii de astăzi pot doar să crească volumul de muncă de investigație, dar dacă se dorește, faptele pot fi descoperite.

2. Recuperarea bunurilor în cazurile de infracțiuni de serviciu legate de criptomonede depinde în continuare în principal de cooperarea activă a suspecților.

Acest lucru este evident din cazurile recente gestionate de echipa S姐, în care deblocarea activelor criptate din străinătate demonstrează că activele criptate au o specialitate distinctă față de alte active - recuperarea bunurilor și reducerea pierderilor depind în mare măsură de cooperarea suspecților.

Folosind USDT ca exemplu, dacă un suspect își convertește veniturile obținute din infracțiune în USDT sau alte monede stabile și le ascunde, chiar dacă se poate urmări fluxul de fonduri, aceste fonduri sunt de fapt controlate de persoane din străinătate. Organele judiciare din țara noastră pot emite doar un ordin de înghețare judiciară către emitentul Tether, solicitând înghețarea fondurilor, iar consecința reală este că suspecții din străinătate nu vor putea utiliza acele fonduri implicate, dar organele judiciare din țara noastră nu pot recupera direct aceste fonduri.

Dacă fondurile sunt convertite în BTC, ETH și alte active criptate și sunt ascunse într-un portofel rece, controlate de persoane din străinătate, organele judiciare din țara noastră nu vor putea efectiv să le înghețe, și cu atât mai puțin să recupereze fondurile.

03 Scris la final

Odată cu venirea pieței de criptomonede condusă de BTC și integrarea și colaborarea dintre sistemul financiar tradițional și activele criptate, întreaga industrie continuă să se extindă, echipa S姐 consideră că activele criptate vor deveni din ce în ce mai frecvente ca un instrument în infracțiunile de serviciu în viitor.

Aceasta necesită ca organele de control și de aplicare a legii din țara noastră să întărească rapid cunoștințele și înțelegerea activelor criptate, actualizând tehnicile de investigație în mod specific; pe de altă parte, funcționarii guvernamentali și directorii companiilor ar trebui să realizeze că activele criptate nu sunt o soluție magică pentru transferul de beneficii, și să nu se lase conduși de noroc în a încălca limitele legale.