Amy Berman Jackson, un judecător de district din Districtul Columbia, a respins mai multe acuzații aduse de Comisia pentru Valori Mobiliare (SEC) împotriva Binance Holdings Limited și a fondatorului acesteia, Changpeng Zhao (CZ).
Acuzațiile respinse se referă la vânzările pe piața secundară ale BNB și la programul Simple Earn. Cu toate acestea, vor continua alte taxe, inclusiv cele legate de oferta inițială de token a Binance și vânzările în curs.
Plângerea SEC susține că Binance, CZ și afiliații lor au încălcat Securities Act din 1933 și Securities Exchange Act din 1934.
Sursa: CourtListener
Se presupune că au oferit și vândut active criptografice fără o declarație de înregistrare, au operat platforme de tranzacționare fără înregistrarea corespunzătoare și au făcut declarații false investitorilor.
Taxele SEC acoperă diferite aspecte ale operațiunilor Binance, inclusiv vânzările BNB, BNB Vault, serviciile de staking și multe altele.
Acuzațiile SEC
Procesul SEC, depus pe 6 iunie 2023, susține treisprezece încălcări ale legilor federale privind valorile mobiliare. Miezul cazului SEC este că Binance și afiliații săi s-au angajat în oferte neînregistrate și vânzări de valori mobiliare. Principalele acuzații includ:
Binance a oferit și vândut BNB fără declarație de înregistrare.
Binance a oferit și vândut BUSD fără o declarație de înregistrare.
Programele Binance Simple Earn și BNB Vault au fost vândute fără declarații de înregistrare.
Programul de miza BAM Trading a fost vândut fără declarație de înregistrare.
Binance a operat Binance.com fără să se înregistreze ca schimb.
Binance a operat Binance.com fără să se înregistreze ca broker-dealer.
Binance a operat Binance.com fără să se înregistreze ca agenție de compensare.
Binance și BAM Trading au operat Binance.US fără să se înregistreze ca schimb.
BAM Trading a operat Binance.US fără să se înregistreze ca broker.
Binance și BAM Trading au operat Binance.US fără să se înregistreze ca agenție de compensare.
CZ a încălcat legile privind valorile mobiliare în calitate de persoană de control asupra Binance în ceea ce privește Binance.com.
CZ a încălcat legile privind valorile mobiliare în calitate de persoană de control asupra Binance și BAM Trading în ceea ce privește Binance.US.
BAM Management și BAM Trading au făcut declarații semnificativ false și înșelătoare către investitori, angajându-se în fraude.
Ca răspuns, BAM Trading și BAM Management au depus o cerere de respingere, urmate de Binance și CZ. Decizia instanței de a respinge unele acuzații, dar de a le permite altora să continue se bazează pe o analiză detaliată a standardelor legale pentru frauda valorilor mobiliare și încălcările înregistrării.
Argumente juridice și analiza instanței
Respingerea de către instanță a anumitor acuzații depinde de mai multe principii juridice. Pentru a respinge o cerere în temeiul Regulii Federale de Procedură Civilă 12(b)(6), o plângere trebuie să conțină suficientă chestiune de fapt pentru a afirma o cerere care este plauzibilă la față.
Fondatorul Binance, Changpeng „CZ” Zhao. Sursa: X.com
În acest caz, instanța a constatat că unele dintre acuzațiile SEC nu aveau suficiente detalii pentru a îndeplini acest standard, în special cele legate de vânzările pe piața secundară ale BNB și programul Simple Earn.
Instanța a evaluat, de asemenea, pretențiile SEC în conformitate cu Regula 9(b), care impune ca acuzațiile de fraudă să fie declarate în mod special.
Această regulă este mai strictă decât standardul general de pledoarie, necesitând detalii specifice despre timpul, locul și conținutul reprezentărilor false. Instanța a constatat că SEC nu a îndeplinit acest standard ridicat pentru unele dintre revendicările sale.
CEO-ul Binance, Richard Teng. Credit: Reuters
În ciuda concedierilor, instanța a constatat că alte părți ale plângerii SEC, în special cele legate de oferta inițială și vânzările în curs de BNB și alte programe, aveau suficientă substanță pentru a merge mai departe.
Aceste acuzații implică întrebări juridice cu privire la faptul dacă activitățile Binance constituie vânzare de valori mobiliare neînregistrate.
Jai Hamid