A Comissão de Valores Mobiliários dos Estados Unidos (SEC) entrou com uma ação contra a Cumberland DRW em 10 de outubro, avançando uma única acusação de operar como um revendedor não registrado. A Cumberland supostamente vendeu mais de US$ 2 bilhões em criptoativos desde 2018, violando os requisitos de registro federal.

A SEC alega que Cumberland agiu como um negociante não registrado em suas negociações proprietárias (negociando em suas próprias contas) e ao negociar em bolsas de criptoativos de terceiros. A agência está buscando uma medida liminar permanente, devolução de ganhos ilícitos, juros pré-julgamento e penalidades civis.

Cumberland diz que tentou registrar

A SEC alegou que cinco dos tokens que Cumberland manipula são títulos. Especificamente, eles são Polygon (MATIC), Solana (SOL), Cosmos (ATOM), Algorand (ALGO) e Filecoin (FIL). A agência identificou todos eles como títulos no passado. De acordo com a reclamação:

“Cumberland agiu como um corretor de valores mobiliários, mas não se registrou como corretor de valores mobiliários na Comissão, em violação à Seção 15(a) da Lei de Valores Mobiliários de 1934 (a ‘Lei de Valores Mobiliários’).”

Cumberland respondeu em uma declaração publicada no X que se registrou como um dealer-broker em 2019, mas descobriu depois que o registro se aplicava apenas ao Bitcoin (BTC) e ao Ether (ETH). A empresa disse sobre os outros tokens:

“Temos nos envolvido em cinco anos de discussões de boa-fé com a SEC sobre este ponto […] A reclamação de hoje é a primeira vez que a SEC descreve as transações específicas em questão.”

Processo da SEC contra Cumberland DRW. Fonte: Pacer

Respostas à SEC

Observando que é apenas “o alvo mais recente” da abordagem da SEC aos ativos digitais, Cumberland soou uma nota audaciosa:

“Não estamos fazendo nenhuma alteração em nossas operações comerciais ou nos ativos nos quais fornecemos liquidez como resultado desta ação da SEC […] Estamos prontos para nos defender novamente.”

Fonte: Cumberland

Cumberland não é o único alvo de criptomoedas da SEC a responder desafiadoramente. Após receber um aviso da Wells alertando sobre uma ação legal da SEC, a Crypto.com processou a agência em 8 de outubro buscando medidas declaratórias e cautelares. Ela pediu a um tribunal distrital do Texas que declarasse, entre outras coisas, que a Crypto.com não é uma corretora de valores mobiliários que precisa ser registrada sob o Exchange Act.

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