A Comissão de Valores Mobiliários dos EUA impôs outro conjunto de acusações contra a Galois Capital, uma empresa de consultoria focada em criptomoedas que custodiava ativos de clientes na FTX.
Por suas ações, Galois concordou em pagar uma multa civil de US$ 225.000, que será distribuída aos investidores prejudicados do fundo.
Cobrado por perder dinheiro na FTX
De acordo com o comunicado de imprensa da SEC na terça-feira, a agência descobriu que Galois falhou em garantir que a criptomoeda mantida pelo fundo privado que estava aconselhando fosse mantida com um custodiante qualificado, em vez disso, mantendo-a com plataformas de negociação de criptomoedas não qualificadas - como a FTX.
“Aproximadamente metade dos ativos do fundo sob gestão do início a meados de novembro de 2022 foram perdidos em conexão com o colapso da FTX”, afirmou a SEC.
Em termos de dólares, a queda da FTX foi a maior falha corporativa de criptomoedas da história, perdendo US$ 8 bilhões para clientes e US$ 1,7 bilhão para investidores. Durante o julgamento de seu CEO Sam Bankman Fried um ano depois, o júri determinou que ele e outros executivos cometeram fraude massiva, negociando secretamente e perdendo fundos de clientes com a mesa de negociação irmã da FTX, a Alameda Research.
O colapso da exchange levou ao contágio em massa e à falência de outras empresas que confiavam na FTX, incluindo BlockFi, Genesis e Gemini Earn. Enquanto a Gemini recuperou com sucesso praticamente todos os ativos para seus usuários, não se espera que os credores da FTX recuperem totalmente seus ativos em termos denominados em criptomoedas.
Além de confiar na FTX, a SEC disse que Galois enganou alguns investidores ao alegar que os saques exigiam um aviso prévio de cinco dias úteis antes do final do mês, enquanto permitia que outros investidores resgatassem com um aviso mais curto.
A Galois Capital expôs os investidores a riscos de que os ativos do fundo, incluindo criptoativos, pudessem ser perdidos, mal utilizados ou apropriados indevidamente”, disse Corey Schuster, Co-Chefe da Unidade de Gestão de Ativos da SEC Enforcement Division. “Continuaremos a responsabilizar os consultores que violarem suas principais obrigações de proteção ao investidor.”
Sem admitir ou negar as alegações, a Galois concordou em pagar a multa civil e concordou com uma ordem que a impedisse de cometer novas violações da Lei de Consultores de Investimento.
Resposta da Galois Capital
Em uma publicação no Twitter na terça-feira, a Galois Capital disse que estava feliz em deixar seus assuntos com a SEC para trás — embora a empresa alegasse ter usado a Fireblocks como sua custodiante de cripto. A Fireblocks é uma das maiores provedoras de infraestrutura de cripto e até mesmo recebeu o ex-presidente da SEC, Jay Clayton, em seu conselho consultivo em 2021.
“Embora a Fireblocks não fosse uma custodiante qualificada, acreditávamos que ela era a melhor solução para nossas necessidades e, em nossa opinião, a maneira mais segura de proteger criptomoedas para nossos investidores na época”, disse Galois.
A postagem SEC cobra consultor de criptomoedas por armazenar dinheiro na FTX apareceu primeiro em CryptoPotato.
