De acordo com um anúncio de 3 de setembro, a Comissão de Valores Mobiliários dos Estados Unidos (SEC) acusou a consultora de fundos Galois Capital Management de não custodiar adequadamente os ativos dos clientes, incluindo manter fundos de investidores na extinta bolsa de criptomoedas FTX.
As acusações citam supostas violações da regra de custódia da SEC, que determina que os consultores de investimento que custodiam fundos de clientes devem manter esses fundos com um custodiante qualificado, como um corretor ou banco registrado.
De acordo com a SEC, Galois mantinha ativos criptográficos em contas de negociação online em várias bolsas criptográficas, incluindo a FTX Trading Ltd. Em novembro de 2022, o fundo perdeu aproximadamente metade de seus ativos devido ao colapso da FTX.
Os custodiantes de ativos digitais geralmente buscam uma carta de trust de Nova York. Fonte: NYDFS
O não cumprimento das disposições da regra de custódia “expôs os investidores a riscos de que os ativos do fundo, incluindo ativos criptográficos, pudessem ser perdidos, mal utilizados ou apropriados indevidamente”, disse Corey Schuster, codiretor da unidade de gestão de ativos da divisão de fiscalização da SEC, em um comunicado, acrescentando:
“Continuaremos a responsabilizar os consultores que violarem suas principais obrigações de proteção ao investidor.”
Desde 2021, os EUA têm visto uma proliferação de custodiantes qualificados de ativos digitais, incluindo Anchorage Digital Bank, Fireblocks Trust Company, Coinbase Custody Trust e Fidelity Digital Asset Services. A exchange de criptomoedas das Bahamas, FTX, nunca foi uma delas.
A FTX entrou em colapso em novembro de 2022 devido a uma grave crise de liquidez e alegações de má gestão e fraude. Isso resultou em bilhões em fundos de clientes inacessíveis e a empresa entrou com pedido de falência.
A agência também alega que Galois enganou investidores de fundos sobre o período de aviso necessário para resgates. O consultor do fundo “enganou certos investidores ao representar a eles que os resgates exigiam pelo menos cinco dias úteis de aviso antes do fim do mês, enquanto permitia que outros investidores resgatassem com menos dias de aviso”, alega a SEC.
A SEC disse que Galois concordou em pagar uma multa civil de US$ 225.000, que será distribuída aos investidores prejudicados de seu fundo.
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