• Nesta história. A OTC Link foi multada em US$ 1,19 milhão pela Comissão de Valores Mobiliários dos EUA por não registrar um único Relatório de Atividade Suspeita (SAR) por três anos.

  • A empresa não relatou transações suspeitas, apesar de operar três grandes plataformas de negociação de títulos de alto risco.

  • A SEC está forçando a OTC #Link a mudar sua política antilavagem de dinheiro e contratar um consultor de conformidade para evitar que isso aconteça novamente. A corretora de Nova York OTC Link acaba de ser penalizada pela SEC por um erro terrível. A OTC Link não registrou um único relatório de atividade suspeita (SAR) por três anos, conforme exigido por lei. A multa chega a £ 1,19 milhão.

  • A OTC Link opera três plataformas de sistemas de negociação alternativos (ATS) - OTC Link ATS, OTC Link ECN e OTC Link NQB.

  • A SEC alega que essas plataformas fornecem um local conveniente para corretoras executarem dezenas de milhares de negociações por dia no mercado de valores mobiliários de balcão.

  • Essas são microcap e penny stocks, que geralmente são tipos de alto risco sujeitos a manipulação. A SEC decidiu tomar medidas após descobrir que a OTC Link falhou em registrar SARs de março de 2020 a maio de 2023.

  • A empresa não tinha políticas adequadas para sinalizar transações suspeitas.

  • Esses SARs são importantes porque alertam as autoridades sobre possíveis violações da lei de valores mobiliários e lavagem de dinheiro.

  • Tejar D. Shah, Diretor Interino do escritório da SEC em Nova York, explicou que corretoras como a OTC Link devem ser as "guardiãs" nos mercados de valores mobiliários: se empresas como a OTC Link não registrarem SARs, elas privam os reguladores e as autoridades policiais de informações importantes sobre atividades suspeitas. Mas não são apenas multas que a OTC Link enfrenta - a SEC também ordenou que a empresa fosse censurada e ordenada a cessar as operações. Se isso não bastasse, a SEC responsabilizou a OTC Link contratando um consultor de conformidade.

  • Leia-nos em: Compass Investments

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