Citigroup condenado a pagar US$ 60 milhões hoje, 10 de julho de 2024

Hoje, o #FederalReserve ordenou que o Citigroup pagasse uma multa civil de US$ 60.625.620 por diversas deficiências. O Citigroup concordou em pagar a multa sem admitir ou negar as acusações.

Os detalhes das violações são os seguintes:

1. Em 7 de outubro de 2020, o Citigroup consentiu com uma Ordem de Cessação e Desistência emitida pelo Conselho de Governadores (a “Ordem de 2020”) com base em deficiências significativas e contínuas na implementação e execução pelo Citigroup no que diz respeito a diversas áreas de gestão de risco e controles internos, inclusive para gestão de qualidade de dados e relatórios regulatórios, gestão de risco de conformidade, planejamento de capital e gestão de risco de liquidez;

2. Em 7 de outubro de 2020, o Citibank consentiu com a emissão de uma Ordem de Consentimento pelo Gabinete do Controlador da Moeda (o “OCC”) para remediar deficiências em sua gestão de risco, controles internos e governança de dados e para a avaliação de uma multa civil de US$ 400 milhões (as “Ordens OCC”).

3. Um exame realizado pelo Federal Reserve Bank de Nova Iorque (“Reserve Bank”) em 2023 concluiu que o Citigroup tinha deficiências contínuas na gestão da qualidade dos dados e controlos de compensação ineficazes para mitigar os riscos associados.

4. Um exame realizado pelo Reserve Bank em 2023 relativamente aos esforços de remediação do Citigroup relacionados com a Ordem de 2020 (o “exame de execução da Ordem de 2020”) concluiu que o progresso do Citigroup na execução do seu plano para melhorar o seu programa de gestão da qualidade dos dados ao abrigo do parágrafo 4 da Ordem de 2020 Ordem, ou para a implementação de controles de compensação apropriados não foi adequada.