Silvergate Capital Corp zawiera ugodę z organami regulacyjnymi na kwotę 63 milionów dolarów w związku z zarzutami dotyczącymi przeciwdziałania praniu pieniędzy

Według Odaily Silvergate Capital Corp, spółka matka Silvergate Bank, zgodziła się zapłacić 63 miliony dolarów w ramach ugody z amerykańską Komisją Papierów Wartościowych i Giełd (SEC), Rezerwą Federalną oraz Kalifornijskim Departamentem Ochrony Finansowej i Innowacji (DFPI). . Organy regulacyjne zarzuciły spółce brak odpowiedniego programu przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz dokonywanie wprowadzających w błąd ujawnień na temat skuteczności programu.

Rezerwa Federalna nałożyła karę w wysokości 43 mln dolarów, natomiast kalifornijski organ regulacyjny nałożył karę w wysokości 20 mln dolarów, zauważając, że bank miał braki w śledzeniu transakcji wewnętrznych. SEC nałożyła również karę w wysokości 50 milionów dolarów, ale nie oczekuje się, że łączna kwota kary ulegnie podwyższeniu. SEC stwierdziła, że ​​wszelkie kary należne od Silvergate mogą zostać potrącone przez kwotę płaconą przez nią organom nadzoru bankowego, a ugoda nadal wymaga zatwierdzenia przez sąd.

SEC oskarżyła także byłych dyrektorów Silvergate. Były dyrektor generalny Alan Lane i była dyrektor operacyjna Kathleen Fraher zgodzili się na ugodę, podczas gdy były dyrektor finansowy Antonio Martino zaprzeczył powiązanym zarzutom.