W następstwie poprzedniej grzywny nałożonej na giełdę ACE w wysokości 1,52 miliona juanów przez Biuro Papierów Wartościowych i Kontraktów Terminowych Komisji Nadzoru Finansowego za niezastosowanie się do przepisów dotyczących przeciwdziałania praniu pieniędzy, inny członek Tajwańskiego Stowarzyszenia Walut Wirtualnych został ukarany grzywną przez Biuro Papierów Wartościowych i Kontraktów Terminowych za naruszenie Ustawa o zapobieganiu praniu pieniędzy.
Jak wynika z komunikatu prasowego Biura Papierów Wartościowych i Kontraktów Terminowych Komisji Nadzoru Finansowego, Rybit Co., Ltd. (Rybit) naruszył odpowiednie przepisy ustawowe i wykonawcze Ustawy o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz Ustawy o ochronie danych osobowych z uwagi na następujące uchybienia: :
(1) Jeśli chodzi o środki kontroli klientów, zdarzają się sytuacje, takie jak nieprawidłowe przeprowadzenie oceny ryzyka dla klientów korporacyjnych, brak określenia częstotliwości i procedur operacyjnych regularnych przeglądów klientów, z którymi nawiązano relacje biznesowe, niepotwierdzenie tożsamości klientów zgodnie z przepisami itp.
(2) Ciągłe monitorowanie transakcji nie obejmowało źródła waluty wirtualnej dostarczonego przez dostawcę waluty wirtualnej w zakresie monitorowania transakcji. Niektóre sytuacje monitorowania transakcji wiążą się z dokładnością podstawowych informacji wprowadzanych przez klienta takich podstawowych informacji. Dokładność nie została zweryfikowana.
(3) Jeśli chodzi o prowadzenie rejestrów, zapisy transakcji klientów nie są przechowywane w całości i są niewystarczające do odtworzenia poszczególnych transakcji klientów.
(4) Dane osobowe klientów są przechowywane w systemie firmy zewnętrznej bez odpowiednich środków bezpieczeństwa.
W odpowiedzi na naruszenia Komisja Nadzoru Finansowego ogłosiła, że nałoży na spółkę nowe sankcje zgodnie z art. 5 ust. 2, art. 7 ust. 5 i art. 8 ust. 4 ustawy o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz art. 48 ust. 2 ustawy o ochronie danych osobowych została nałożona kara w wysokości 1,02 mln TWD.
Źródło