CFTC regulējošā iestāde Preču nākotnes līgumu tirdzniecības komiteja ir noteikusi sankcijas pret Falcon Labs, Seišelu salu galveno kriptovalūtu brokeru uzņēmumu, par rīcību Amerikas tirgū, kas ir pretrunā ar noteikumiem.
Falcon Labs draud sods
Amerikas Savienoto Valstu federālā tiesa konstatēja, ka Falcon Labs ir bijis atbildīgs par to, lai valsts iedzīvotāji varētu piekļūt kriptovalūtu atvasinājumu platformām nereģistrētai tirdzniecībai. Saskaņā ar CFTC ziņojumiem laika posmā no 2021. gada oktobra līdz 2023. gada martam Falcon Labs sniedza starpniecības pakalpojumu Amerikas lietotājiem, kur šie lietotāji veica pasūtījumus un veica tirdzniecību ar digitālo aktīvu atvasinājumiem bez nepieciešamās reģistrācijas.
Falcon Labs sāka vēl vairāk atvieglot darījumu apmaiņu, jo tika labi atzīts par uzņēmumu galvenajiem kontu īpašniekiem. Īsā laikā iesaistītajām personām tika atsevišķi norēķināti ar subkontiem, atskaitot visus identifikācijas pierādījumus.
Šāda nelikumīga darbība mudināja Falcon Company veiksmīgi uzkrāt tīro maksu aptuveni 1 179 000 USD apmērā no klientu darījumiem ar virtuālo aktīvu atvasinātajiem instrumentiem. Attiecīgi CFTC sauc minēto uzņēmumu pie atbildības par šo pārkāpumu, izmantojot šo ievērojamo finansiālo sodu. Saskaņā ar šo spriedumu uzņēmumam Falcon Labs nekavējoties jāpārtrauc dalība šajās nereģistrētajās aktivitātēs 1 768 512 miljonu dolāru apmērā, kas tiek iekasēta par atbrīvošanu un civiltiesiskām naudas sodiem.
Falcon Labs atbilstības centieni
CFTC izpildes direktors Īans Makginlijs uzsvēra iestādes dzelžaino pieeju, lai nodrošinātu atvasināto instrumentu tirgu pareizību un nodrošinātu, ka ikviens, kas iesaistās nereģistrētu digitālo līdzekļu pakalpojumos, tiks saukts pie atbildības. Falcon Labs reakcijai un regulējuma atbilstības sistēmai ir izšķiroša nozīme tās panākumiem veselības aprūpes nozarē.
Falcon Labs iepriekš pastiprināja savas identitātes pārvaldības vadīklas klientiem. Lai gan šāds pasākums var izrādīties veids, kā parādīt Falcon Labs apņemšanos nodrošināt atbilstību normatīvajiem aktiem, ar to joprojām var nepietikt, lai attaisnotu uzņēmumu no pagātnes pārkāpumu sekām.