Saskaņā ar regulatora pirmdienas paziņojumu, FalconX maksās 1,8 miljonus ASV dolāru, lai nokārtotu tikko paziņotās Commodity Futures Trading Commission (CFTC) maksas par to, ka kriptovalūtu tirdzniecības uzņēmums ir pārkāpis preču likumus, nereģistrējoties kā fjūčeru komisijas tirgotājs (FCM).
Izmantojot savu “Edge” produktu, FalconX darbojās kā kriptovalūtu galvenais brokeris, piedāvājot institucionālajiem klientiem, tostarp dažiem, kas atrodas ASV, piekļuvi dažādām kriptovalūtu biržām, lai tirgotu atvasinātos instrumentus, tostarp fjūčerus un mijmaiņas darījumus, teikts CFTC pirmdienas paziņojumā presei.
Lai gan FalconX sevi raksturo kā “lielāko digitālo aktīvu galveno brokeru uzņēmumu”, tas nebija pareizi reģistrēts CFTC. Viens no FalconX portfeļa uzņēmumiem FalconX Bravo kopš pagājušā gada augusta ir reģistrēts CFTC kā mijmaiņas dīleris saskaņā ar pirmdienas vienošanās līgumu.
Veids, kādā FalconX veica uzņēmējdarbību saviem institucionālajiem klientiem, nozīmēja, ka kriptovalūtu biržām, ar kurām tirgojās FalconX, precīza informācija par klientu (KYC) bieži netika sniegta.
Tomēr pēc tam, kad CFTC 2023. gada martā iesniedza prasību pret Binance savu bijušo izpilddirektoru Changpeng “CZ” Zhao par līdzīgiem pārkāpumiem, FalconX brīvprātīgi “mainīja un uzlaboja savu pieeju klientu identifikācijas informācijas vākšanai”, tostarp pieprasīja klientiem identificēt uzņēmuma atrašanās vietu. aktīvu galīgie patiesie īpašnieki, to uzņēmuma galvenās mītnes atrašanās vieta un to darbinieku atrašanās vieta, kuri kontrolē ieguldītāja Edge kontu.
Pēc šo jauno, stingrāku KYC prasību ieviešanas FalconX paziņoja CFTC, ka Edge zaudēja pusi no saviem klientiem.
Savā izlīguma līgumā CFTC norādīja, ka FalconX sanācijas centieni, kā arī tās "ievērojamā sadarbība" ar izmeklēšanu, izraisīja mazāku sodu, nekā citādi varētu tikt piemērots.
FalconX ir jāsamaksā 1 179 008 ASV dolāri kā atlaišana un 589 504 dolāru civilsods, kā arī jāpārtrauc un jāatturas no nereģistrētas FCM darbības.
FalconX līdz preses laikam neatbildēja uz CoinDesk komentāru pieprasījumu.