人気の取引プラットフォームRobinhood Marketsのデジタル資産部門であるRobinhood Cryptoは、米国証券取引委員会（SEC）からウェルズ通知を受け取った。証券規制当局は同社に対し、証券違反の疑いで執行措置を申し立てる予定であると通知した。

ロビンフッドは、「ロビンフッド・クリプトに対する訴訟が、事実と法律の両面でどれほど弱いものになるか」を証明する決意だと述べた。

SEC、ロビンフッドにウェルズ通知を発令

月曜日の8K開示によると、ロビンフッドは5月4日に証券取引委員会からウェルズ通知を受け取った。

この通知は、SECが1934年証券取引法第15条(a)項および第17条A項に違反した疑いでロビンフッドの暗号資産部門に対する執行措置を検討していることを示しています。簡単に言えば、米国の規制当局は、ロビンフッドが顧客に未登録の証券とみなされる暗号資産を提供していると考えています。

SECはロビンフッドの仮想通貨上場と仮想通貨保管業務を調査しており、証券違反の疑いに関して執行措置を講じるようSECに勧告する「予備的決定」を下した。

SEC はロビンフッドにウェルズ通知を送ったばかりです。ここ数か月で彼らが暗号通貨に関して送ってきた通知の数は驚くべきものです。彼らが一度にこれほど多くの強制措置を講じる（または講じることができる）とは想像しがたいことです。彼らは現在、ウェルズ プロセスを脅しの手段として悪用しているようです。

— ジェイク・チャービンスキー（@jchervinsky）2024年5月6日

ロビンフッドの最高法務・コンプライアンス責任者ダン・ギャラガー氏は、同社がSECに協力しているにもかかわらずこの通知が出されたことを示唆した。同氏は警告通知の発行に失望を表明した。

「よく知られている『参入して登録する』という試みを含め、規制の明確化のためにSECと誠意を持って協力してきた数年を経て、当局が当社の米国仮想通貨事業に関連するウェルズ通知を発行することを決定したことに失望している」とギャラガー氏は主張した。

注目すべきことに、SECは2022年12月に、ロビンフッドの仮想通貨上場、仮想通貨の保管、およびプラットフォームの一般的な運営に関する調査召喚状を発行しました。ロビンフッド・クリプトは現在、ニューヨークの投資家にビットコイン、イーサリアム、ドージコイン、柴犬を含む15種類の仮想通貨の売買を許可しています。

アメリカのトップ金融当局は以前にも同様の通知を出し、暗号通貨取引所のCoinbase、Binance、Uniswapに対する法的措置について警告している。

規制上の立場に自信

2011年から2015年までSEC委員を務めたギャラガー氏は、ロビンフッドはSECに対して、自社の仮想通貨上場が規制に準拠しており、同社が提供する仮想通貨は証券ではないことを証明する準備ができていると述べた。

「当社のプラットフォームに掲載されている資産は証券ではないと固く信じており、SECと協力して、ロビンフッド・クリプトに対する訴訟が事実と法律の両面でどれほど弱いものになるかを明らかにしていきたい」と同氏は続けた。

SECも商品先物取引委員会（CFTC）も、暗号資産に関して何を証券や商品とみなすかについて明確なガイドラインをまだ発行していない。

現在、SECが公にコモディティと呼んでいる唯一の仮想通貨はビットコイン（BTC）です。イーサリアムも長年この地位を維持していましたが、最近、SECのゲイリー・ゲンスラー委員長が、業界で2番目に大きい仮想通貨がプルーフ・オブ・ワークからプルーフ・オブ・ステークのセキュリティモデルへの移行に伴い証券とみなされる可能性があることを示唆しました。

それどころか、CFTCは3月にイーサがビットコインやライトコイン（LTC）と並ぶ商品であると宣言した。