バイナンスの創設者で元CEOのチャンポン・“CZ”・ジャオ氏は、自身の裁判を担当する判事に宛てた包括的な書簡の中で、過去の自身の決断について公式に謝罪した。この謝罪は、2023年後半に米国司法省との司法取引を経て、4月30日に予定されている判決のわずか数日前に行われた。
司法省は、18か月未満の刑期については控訴する権利をこれまで放棄していたにもかかわらず、現在は3年の刑期を要求している。
ワシントン州西部地区のリチャード・A・ジョーンズ判事に宛てた趙氏の書簡では、バイナンスで重要なコンプライアンス対策を実施できなかったことを公然と認めており、今回の法的トラブルが最後になると約束している。
さらに趙氏は、バイオテクノロジーの革新や若者の取り組みを支援するなど、将来の計画を概説した。彼の嘆願書には、彼の人格と貢献を理由に寛大な処置を求める様々な支援者からの161通の手紙が添えられていた。
趙氏の幅広い支援の輪
趙氏を支持する人物は多岐にわたる。
モルガン・スタンレーの元マネージング・ディレクターである彼の妹、ジェシカ・チャオ氏は、彼が間違いを犯したにもかかわらず善行を続けていることを称賛した。彼女は、FTX危機の間、バイナンスが顧客の資金を不正流用しないように彼が慎重な管理を行ったことを強調した。
バイナンスの共同創業者であり、趙氏の3人の子供の母親でもあるイー・ハー氏は、混沌とした仮想通貨業界における趙氏を「荒野の守護者」に例えた。
CZの妻で2人の子供がいるヤン・ウェイチンさんは、2018年に日本の被災地に多額の寄付をするなど、慈善活動に力を入れてきたと述べている。米国在住の大学生の子供たち、レイチェルさんとライアン・チャオさんは、CZを支えてくれる父親として描写し、裁判官に父親をこの孤独な出来事以上のものとして見るよう求めた。
学術界からは、マギル大学のジェレミー・R・クーパーストック教授とコロンビア大学のロンフイ・グー准教授から趙氏の支援を受け、両氏ともテクノロジーとイノベーションへの貢献を高く評価した。
バイナンスの金融犯罪コンプライアンス責任者ティグラン・ガンバリアン氏もさらなる支持を表明した。同氏は別の問題でナイジェリアで拘留されているにもかかわらず、趙氏のビジネス感覚と慈善活動を高く評価している。
元上院議員で大使のマックス・S・ボーカス氏のような米国の著名人や、モルガン・スタンレーのマネージング・ディレクターのショーン・ヤン氏のようなビジネスリーダーも、趙氏の人格と職業的誠実さを保証する書簡を提出した。アラブ首長国連邦の王族さえも支持を表明しており、趙氏が世界規模で広く前向きな影響を与えていることを反映している。
法的議論と防御戦略
趙氏の弁護団は、同氏が自身のプラットフォーム上で違法取引を一切知らなかったことを強く主張し、これらの取引は取引所全体の活動のごく一部であり、故意に趙氏が促進した可能性は低いと強調している。
弁護側は、同被告の違反行為が反復的でないことと、具体的な違法行為について事前に知らなかったことを理由に、執行猶予を主張している。弁護側はまた、バイナンスの事業の国際的側面を強調し、バイナンスは米国外の企業であるため、米国の制裁対象国のユーザーへのサービス提供を禁じられていないと説明した。
この点は、バイナンスが直面している新たな法的課題を強調している。バイナンスの自動システムが、これらのユーザーと米国のユーザーとの間の取引を不注意で可能にしたという、これまで裁定されたことのないシナリオである。
司法取引において、趙氏とバイナンスは懲役刑の可能性を超える厳しい処罰に同意した。バイナンスは43億ドルの罰金を支払うことに同意し、裁判所が任命した監視人の下で運営されることになるが、その役職はまだ充足されていない。
この法的手続きは趙氏の私生活に大きな影響を及ぼしている。判決は当初2月下旬に予定されていたが、手続きは4月30日まで延期された。シアトルの法廷に出廷して以来、趙氏は家族と暮らすドバイへの帰国を阻止されている。
弁護側の提出書類全体を通じて、趙氏は犯罪資金に関わる取引について知らされていなかったと述べられており、同氏が故意に制裁違反に関与したという考えに直接異議を唱えている。
制裁関連の容疑は、バイナンスに対する限定的で初めての申し立てであり、アルゴリズムによるマッチングエンジンが、制裁対象国のユーザーと米国のユーザーをペアリングすることで、バイナンスの取引量のごく一部である米国の制裁法に無意識のうちに違反したと主張している。