刑事告発に対して有罪を認め、上司のサム・バンクマン・フリード氏の有罪判決に関与したFTXの元上級幹部2人は、今年後半に判決を受ける予定だ。

元エンジニアリングディレクターのニシャド・シン氏と元最高技術責任者のゲイリー・ワン氏は、それぞれ10月30日と11月20日に運命を知ることになる。

2022年後半にFTXが業界を揺るがす大規模な崩壊を起こした直後、彼らは罪を認め、バンクマン・フリード氏の裁判で同氏に不利な証言を行い、破産申請の直前に同取引所の不正行為を認識していたと述べた。別の元FTX幹部ライアン・サラメ氏は最近、選挙資金法違反の罪を認めて懲役7年半の刑を言い渡された。サラメ氏はバンクマン・フリード氏に不利な証言はしなかった。

もう一人の幹部、アラメダ・リサーチの元CEO、キャロライン・エリソン氏もワン氏とともに有罪を認めたが、判決の日程はまだ決まっていない。エリソン氏は7件の刑事告訴（通信詐欺2件と共謀罪5件）について有罪を認め、ワン氏は4件（通信詐欺1件と共謀罪3件）について有罪を認めた。

2023年2月、シン氏は詐欺や共謀を含む6件の刑事告発で有罪を認めた。バンクマン・フリード氏の2023年10月の裁判で、同氏は2022年9月頃にFTXの財務に80億ドルの穴があることを発見したが、それでも顧客から奪われたお金が関わる取引に署名したと述べた。

「私は、巨大な穴があり、アラメダがそれを使い果たして失ったことを知りました。その額は80億ドルでした。ですから、最後の80億ドルの支出は必然的に顧客から出たものでした。その支出には、不動産投資、ベンチャーキャピタル投資、選挙資金、取引における投機的なイベントなどが含まれていました」と同氏は語った。

シン氏はまた、2019年にFTXの顧客の入金をアラメダの銀行口座に振り込むシステムをプログラムしたと証言した。さらに、アラメダが残高と担保を超える資金を引き出せる「マイナスを許可」機能など、他のFTX顧客にはない「特別な権限」をアラメダに与えるシステムを構築した。

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ワン氏は、通信詐欺共謀、証券詐欺共謀、商品詐欺共謀、通信詐欺の罪を認めた。バンクマン・フリード被告の公判中、ワン氏はFTXのウェブサイトの一部開発に協力したと述べた。同被告の最も有害な自白は、FTXの「公的保険基金」を反映するように設計されたコードの一部を特定したことかもしれない。これは、大量引き出しやその他の問題が発生した場合に備えてFTXには準備金があることを投資家に安心させるための公的数字である。

この数字は本質的に捏造されたものであり、保険基金に実際にあった金額とは全く関係がないと王氏は証言した。

彼は検察官に対し、FBIに協力したのは「それが正しいことだと思ったから」であり、刑務所に行かないようにするためだと述べた。

昨年10月の証言でも、シン氏は同様に「懲役刑にならないことを望んでいる」と述べた。