作者：CCN, Giuseppe Ciccomascolo
Compilato da: Felix, PANews
Punti chiave:
La Securities and Exchange Commission (SEC) degli Stati Uniti sta intensificando le misure contro i partecipanti al mercato delle criptovalute, intraprendendo un record di 46 azioni nel 2023
Le frodi e le offerte di titoli non registrate sono le accuse più comuni, soprattutto contro le ICO
La comunità cripto attende l'esito della causa contro Ripple
L’applicazione delle norme sulle criptovalute rimane una priorità assoluta per la SEC statunitense che, sotto la guida del presidente Gary Gensler, ha aumentato gli sforzi di applicazione delle norme contro le società e gli individui che operano nel settore delle criptovalute. Le azioni di controllo relative alle criptovalute da parte delle autorità di regolamentazione sono aumentate del 53% nel 2023 rispetto al 2022.
Tuttavia, l’attenzione della comunità cripto è focalizzata sul contenzioso in corso tra la SEC statunitense e Ripple, soprattutto sulla scia degli ultimi sviluppi e di due importanti vittorie in tribunale per Ripple.
Azioni di applicazione della SEC rivolte agli operatori del settore cripto
Nel 2023, la SEC ha avviato 46 azioni di contrasto alle criptovalute, con un aumento del 53% rispetto al 2022. Alla fine del 2023, le multe contro i partecipanti al mercato delle criptovalute ammontavano a circa 2,89 miliardi di dollari, di cui 281 milioni provenienti da accordi raggiunti quell'anno.
Numero di azioni di applicazione della normativa sulle criptovalute da parte della SEC statunitense, sospensioni delle negoziazioni, dichiarazioni scadute e ordini di cessazione e desistenza dal 2013 al 2023 l Fonte: SEC
Le accuse più comuni riguardano frode e offerte di titoli non registrati. Delle 46 azioni avvenute nel 2023, il 57% riguardava frodi, il 61% riguardava offerte di titoli non registrate e il 37% riguardava entrambe. Inoltre, il 37% delle azioni era correlato alle offerte iniziali di monete (ICO). Vale la pena notare che nel 2023 la SEC ha intrapreso anche due azioni esecutive relative alla NFT.
La percentuale di azioni di contrasto rivolte ai privati piuttosto che alle imprese scenderà al 39% nel 2023 dal 50% nel 2022. Inoltre, nei procedimenti amministrativi, il 52% degli intervistati ha riconosciuto gli sforzi di autodenuncia, cooperazione o riparazione, in aumento rispetto alla media del 44% dal 2013 al 2022. In entrambi i procedimenti amministrativi, gli sforzi di riparazione degli imputati e la cooperazione con il personale della SEC non hanno dato luogo a sanzioni pecuniarie.
Cryptoasset e azioni di cyber-enforcement
Kraken
Data del procedimento penale: 20 novembre 2023
Descrizione del caso: incaricato di gestire la piattaforma di trading di criptovalute Kraken come borsa valori, broker, intermediario e agenzia di compensazione non registrata. Kraken ha accettato di interrompere l'offerta o la vendita di titoli tramite servizi di staking di criptovalute o programmi di staking e di pagare una sanzione civile di 30 milioni di dollari.
Stato: completato
Rete Celsius
Data del procedimento penale: 13 luglio 2023
Descrizione del caso: Celsius e il suo ex CEO Alex Mashinsky sono stati accusati di aver violato le disposizioni antifrode e di registrazione delle leggi federali sui titoli, inclusa la mancata registrazione dell'offerta e della vendita del prodotto di prestito crittografico di Celsius, il programma Earn Interest. Celsius sta collaborando con la SEC e ha accettato il sollievo richiesto nella causa.
Stato: In corso
Coinbase
Data del procedimento penale: 6 giugno 2023
Descrizione del caso: la piattaforma è accusata di gestire la sua piattaforma di trading di cripto-asset come borsa valori nazionale, broker-dealer e agenzia di compensazione non registrata e di non aver registrato l'emissione e la vendita del suo staking-as-a-service di cripto-asset programma.
Stato: In corso
Binance e CZ
Data del procedimento penale: 5 giugno 2023
Descrizione del caso: La SEC statunitense ha intentato una causa presso un tribunale federale nella capitale Washington, elencando 13 accuse contro Binance e CZ. Binance è accusata di gonfiare artificialmente i suoi volumi di trading, dirottare i fondi dei clienti, non aver impedito ai clienti statunitensi di accedere alla sua piattaforma e ingannare gli investitori riguardo al monitoraggio del mercato. La SEC ha inoltre affermato che CZ controllava segretamente i beni dei clienti e i fondi degli investitori misti e trasferiti. Binance ha accettato di rinunciare a 2,5 miliardi di dollari e di pagare una multa penale di 1,8 miliardi di dollari, per un totale di 4,3 miliardi di dollari. CZ è stato condannato a 4 mesi di prigione.
Stato: completato
Justin Sun e le sue tre società interamente controllate
Data del procedimento penale: 22 marzo 2023
Descrizione del caso: La SEC ha accusato Justin Sun e la sua azienda di offrire e vendere titoli di criptovaluta Tronix (TRX) e BitTorrent (BTT) senza registrazione, coinvolgendo anche alcune celebrità. Solo DeAndre Cortez Way e Austin Mahone hanno pagato una multa per risolvere il caso.
Stato: in corso
Terraform Labs e Do Kwon
Data del procedimento penale: 16 febbraio 2023
Descrizione del caso: sono accusati di aver orchestrato una frode multimiliardaria che coinvolge stablecoin algoritmici e altri titoli di cripto-asset.
Stato: in corso
Avraham Eisenberg
Data del procedimento giudiziario: 19 gennaio 2023
Descrizione del caso: Avraham Eisenberg è accusato di aver condotto un attacco alla piattaforma di trading di criptovalute Mango Markets manipolando il token MNGO. Avraham Eisenberg è attualmente detenuto in attesa di processo.
Stato: In corso
Nesso
Data del procedimento giudiziario: 19 gennaio 2023
Descrizione del caso: Nexo è accusata di non aver registrato l'emissione e la vendita del suo prodotto di prestito di criptovalute Earn Interest Product (EIP). Per risolvere le accuse della SEC, Nexo ha accettato di pagare una multa di 22,5 milioni di dollari.
Stato: completato
Caroline Ellison e Zixiao (Gary) Wang
Data del procedimento penale: 21 dicembre 2022
Descrizione del caso: Caroline Ellison, CEO di Alameda, e Zixiao Gary Wang, ex chief technology officer di FTX Trading, sono accusati di aver partecipato a un piano durato anni per frodare gli investitori di FTX.
Stato: In corso
Thor Technologies, Inc. e David Chin
Data del procedimento penale: 21 dicembre 2022
Descrizione del caso: La SEC ha accusato Thor Technologies e il fondatore David Chin di offrire e vendere criptoasset designati come "Thor Tokens" senza registrazione. Il tribunale ha ordinato a Thor Technologies di rimborsare 744.555 dollari USA e di pagare interessi di mora di 158.638,06 dollari USA, e ha ordinato alla società e a David Chin di pagare ciascuno una sanzione di 150.000 dollari USA.
Stato: completato
SBF
Data del procedimento penale: 13 dicembre 2022
Descrizione del caso: le autorità di regolamentazione hanno accusato Samuel Bankman-Fried (SBF) di aver orchestrato un piano per frodare gli investitori azionari in FTX Trading Ltd. (FTX). Il caso si concluse con la condanna dello SBF a 25 anni di carcere.
Stato: completato
Kim Kardashian
Termine per il processo: 3 ottobre 2022
Descrizione del caso: l'influencer è accusata di pubblicizzare titoli di cripto-asset offerti e venduti da Ethereum Max sui social media senza rivelare il compenso ricevuto per promuoverli. Kardashian ha accettato di patteggiare e pagare una multa di 1,26 milioni di dollari.
Stato: completato
Protocollo di fioritura
Data del procedimento penale: 13 dicembre 2022
Descrizione del caso: le autorità di regolamentazione hanno incaricato la società di condurre un'offerta iniziale di monete di titoli di cripto-asset senza registrazione. Bloom accettò di pagare una multa di 300.000 dollari.
Stato: completato
Bit di blocco
Data del procedimento penale: 28 aprile 2022
Descrizione del caso: La SEC sostiene che Block Bits ha raccolto quasi 1 milione di dollari da più di 20 investitori attraverso false dichiarazioni su un bot automatizzato per il trading di risorse digitali che non è mai stato eseguito. La società ha pagato una multa.
Stato: completato
BlockFi
Data del procedimento penale: 14 febbraio 2022
Descrizione del caso: BlockFi è accusata di non aver registrato l'emissione e la vendita dei suoi prodotti di prestito crittografico. BlockFi accetta di smettere di offrire o vendere BIA negli Stati Uniti.
Stato: completato
Poloniex
Data del procedimento penale: 9 agosto 2021
Descrizione del caso: Poloniex ha accettato di pagare più di 10 milioni di dollari per saldare le spese relative alla gestione di uno scambio di risorse digitali online non registrato.
Stato: completato
Gregory Keough, Derek Acree e la loro azienda Blockchain Credit Partners
Data del procedimento penale: 6 agosto 2021
Descrizione del caso: hanno emesso e venduto titoli in modo non registrato attraverso il mercato DeFi tra febbraio 2020 e febbraio 2021. Gli imputati hanno concordato un ordine di cessazione e desistenza che includeva la sboccatura di un totale di $ 12.849.354 di sboccatura e $ 125.000 di multa da parte di Keough e Acree.
Stato: completato
Loci Inc. e CEO John Wise
Data del procedimento penale: 22 giugno 2021
Descrizione del caso: da agosto 2017 a gennaio 2018, Loci e Wise hanno raccolto 7,6 milioni di dollari dagli investitori offrendo e vendendo un token digitale chiamato "LOCIcoin". Hanno pagato 7,6 milioni di dollari di sanzioni civili.
Stato: completato
Tierion
Data del procedimento penale: 23 dicembre 2020
Descrizione del caso: secondo la SEC, Tierion ha raccolto circa 25 milioni di dollari nel luglio 2017 vendendo "Tierion Network Tokens" (TNT). Tierion ha pagato una multa di $ 250.000.
Stato: completato
Virgilio Capitale
Data del procedimento penale: 22 dicembre 2020
Descrizione del caso: La Securities and Exchange Commission degli Stati Uniti ha imposto il congelamento dei beni a Stefan Qin a causa della sua presunta frode sui titoli. Stefan Qin è accusato di aver frodato gli investitori del Virgil Sigma Fund LP dal 2018, travisando la strategia del fondo e utilizzando i proventi per investimenti ad alto rischio personali e non divulgati.
Stato: In corso
Ondulazione
La controversia legale tra Ripple e la SEC è iniziata nel dicembre 2020. La SEC ha accusato Ripple di aver raccolto più di 1,3 miliardi di dollari vendendo XRP come titolo non registrato. Dopo anni di contenzioso, il caso è entrato nella fase processuale nell'aprile 2024.
Le tre vittorie parziali di Ripple lo scorso anno hanno portato ottimismo nell'azienda. Queste vittorie hanno portato anche ad un aumento del prezzo XRP. Se Ripple vincesse la causa, il valore del bene potrebbe essere influenzato positivamente.
Recentemente, dopo un periodo di relativa calma, si sono riaperte le linee di battaglia sull’accesso ai dati. Ripple ha recentemente presentato una mozione per mantenere riservati alcuni documenti finanziari e dati di vendita in relazione alle accuse della SEC. La SEC si è opposta alla mozione, affermando che l'informazione era fondamentale per il caso.
Tuttavia, Ripple ha sostenuto che i dati storici sono irrilevanti a causa dei cambiamenti nelle vendite di XRP. Ora, la comunità XRP attende con impazienza la decisione del giudice Torres su diverse mozioni, inclusa la sentenza finale sulla fase di soccorso. Sebbene il caso sia durato quasi quattro anni, era lungi dall'essere chiuso.
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