FalconX si accorda con CFTC per 1,8 milioni di dollari per la mancata registrazione come commerciante di commissioni future

FalconX pagherà 1,8 milioni di dollari per saldare le accuse recentemente annunciate dalla Commodity Futures Trading Commission (CFTC) secondo cui la società di trading di criptovalute ha violato le leggi sulle materie prime non registrandosi come commerciante di commissioni futures (FCM), secondo un annuncio di lunedì del regolatore.

Attraverso il suo prodotto "Edge", FalconX ha agito come crypto prime broker, offrendo ai clienti istituzionali - tra cui alcuni con sede negli Stati Uniti - l'accesso a vari scambi di criptovalute per scambiare derivati, inclusi futures e swap, ha affermato la CFTC in un comunicato stampa lunedì.

Sebbene FalconX si descriva come il “più grande prime brokerage di asset digitali”, non è stato adeguatamente registrato presso la CFTC. Una delle società in portafoglio di FalconX, FalconX Bravo, è stata registrata presso la CFTC come swap dealer dallo scorso agosto, secondo l'accordo transattivo di lunedì.

Il modo in cui FalconX conduceva affari per i suoi clienti istituzionali significava che spesso non venivano fornite informazioni precise sul know-your-customer (KYC) agli scambi di criptovalute con cui FalconX commerciava.

Tuttavia, dopo che la CFTC ha intentato una causa contro il suo ex CEO di Binance, Changpeng "CZ" Zhao per reati simili nel marzo 2023, FalconX ha volontariamente "cambiato e migliorato il suo approccio alla raccolta delle informazioni di identificazione dei clienti" - inclusa la richiesta ai clienti di identificare la posizione del sito i proprietari effettivi finali delle attività, l'ubicazione delle sedi centrali aziendali e l'ubicazione dei dipendenti che controllano il conto Edge dell'investitore.

Dopo l’introduzione di questi nuovi e più severi requisiti KYC, FalconX ha dichiarato alla CFTC che Edge ha perso metà dei suoi clienti.

Nel suo accordo transattivo, la CFTC ha affermato che gli sforzi di bonifica di FalconX – così come la sua “cooperazione sostanziale” con le indagini – hanno comportato una sanzione inferiore a quella che avrebbe potuto essere altrimenti imposta.

FalconX deve pagare 1.179.008 dollari di sboccatura e una sanzione civile di 589.504 dollari, e deve cessare e desistere dall'agire come FCM non registrato.

FalconX non ha risposto alla richiesta di commento di CoinDesk al momento della stampa.