Robinhood (HOOD), la popolare piattaforma di trading, ha ricevuto un Wells Notice dalla Securities and Exchange Commission (SEC) il 4 marzo. Lunedì il titolo è sceso di circa il 2,5% nelle negoziazioni pre-mercato.

"Il 4 maggio 2024, RHC ha ricevuto un 'Avviso Wells' dallo staff della SEC (lo 'Staff') in cui si afferma che lo staff ha informato RHC di aver preso una 'determinazione preliminare' per raccomandare alla SEC di avviare un'azione coercitiva contro RHC per presunte violazioni delle Sezioni 15(a) e 17A del Securities Exchange Act del 1934, come modificato," ha detto Robinhood in un documento lunedì.

In un comunicato stampa, Robinhood ha assunto un tono più combattivo, affermando che la società aveva già deciso di non fornire determinati token o prodotti che la SEC chiamava titoli in azioni passate, definendo queste "scelte difficili".

Dan Gallagher, ex commissario della SEC, capo dell'ufficio legale, conformità e affari societari di Robinhood, ha dichiarato di essere "deluso" dopo aver tentato di collaborare con l'autorità di regolamentazione.

"Crediamo fermamente che gli asset quotati sulla nostra piattaforma non siano titoli e non vediamo l'ora di collaborare con la SEC per chiarire quanto debole sarebbe qualsiasi caso contro Robinhood Crypto sia sui fatti che sulla legge", ha affermato in una nota. .

Le comunicazioni Wells sono avvisi preliminari che informano le aziende che la SEC ritiene di disporre di informazioni sufficienti per avviare un'azione coercitiva contro una società e di solito portano a tali azioni da parte dell'autorità di regolamentazione.

La società ha affermato che la potenziale azione da parte dell'agenzia può includere "un'azione ingiuntiva civile, un procedimento amministrativo pubblico e/o un procedimento di cessazione e desistenza e può cercare rimedi che includono un'ingiunzione, un ordine di cessazione e desistenza, sboccatura , interessi anticipati, sanzioni pecuniarie civili, nonché censure, revoca e limitazioni di attività."

In precedenza, Robinhood aveva interrotto il 27 giugno il supporto per Cardano (ADA), Polygon (MATIC) e Solana (SOL), i tre token nominati titoli nelle cause legali della SEC contro Binance e Coinbase.

Per saperne di più: Robinhood si unisce a Coinbase nel dire che ha provato a "entrare e registrarsi" come voleva la SEC

AGGIORNAMENTO (6 maggio 2024, 13:15 UTC): aggiunge ulteriori dettagli.