SEC.gov | La SEC accusa cinque consulenti per gli investimenti per violazioni delle regole di marketing
La SEC ha accusato cinque consulenti per gli investimenti per violazioni delle regole di marketing, citando affermazioni pubblicitarie fuorvianti e politiche inadeguate. Le aziende hanno accettato di pagare sanzioni e rispettare gli ordini della SEC.
Cinque società di consulenza si sono accordate con la SEC per violazioni delle regole di marketing.
Le violazioni includevano pubblicità ingannevole e incapacità di garantire la pertinenza di prestazioni ipotetiche.
GeaSphere ha dovuto affrontare ulteriori violazioni normative come pubblicità ingannevole e violazioni della tenuta dei registri.
Le aziende hanno accettato di pagare sanzioni che vanno da $ 20.000 a $ 100.000.
Le azioni correttive precedenti al contatto con la SEC hanno comportato una riduzione delle sanzioni.
Le aziende hanno acconsentito a censurare, cessare e desistere dagli ordini e dagli impegni di conformità.
La SEC mira a garantire il pieno rispetto delle norme, evidenziando i vantaggi di misure correttive proattive.
Fonte:
https://www.sec.gov/news/press-release/2024-46
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