La Securities and Exchange Commission (SEC) ha accusato Payward Inc. e Payward Ventures Inc., note collettivamente come Kraken, di gestire la loro piattaforma di trading di criptovalute come borsa valori, broker, dealer e agenzia di compensazione non registrata.
La SEC sostiene che Kraken abbia guadagnato centinaia di milioni di dollari facilitando illegalmente l'acquisto e la vendita di titoli di criptovalute almeno da settembre 2018.

Kraken è accusato di aver intrecciato i servizi tradizionali di borsa, broker, intermediario e agenzia di compensazione senza aver registrato nessuna di tali funzioni presso la Commissione come richiesto dalla legge.
Questa presunta mancata registrazione di tali funzioni ha privato gli investitori di tutele significative, tra cui l’ispezione da parte della SEC, i requisiti di tenuta dei registri e le garanzie contro i conflitti di interessi, tra gli altri.

Attraverso i servizi della sua piattaforma, Kraken fornisce presumibilmente un mercato che riunisce gli ordini di titoli di più acquirenti e venditori utilizzando metodi consolidati e non discrezionali in base ai quali tali ordini interagiscono, e quindi opera come uno scambio.
La società è inoltre accusata di svolgere attività di transazione di titoli per i conti dei clienti Kraken e di operare quindi come intermediario.
Kraken è inoltre accusato di svolgere attività di acquisto e vendita di titoli per proprio conto senza eccezioni applicabili e di operare quindi come intermediario.

Infine, la società è accusata di fungere da intermediario nel regolamento delle transazioni in titoli di criptovalute da parte dei clienti Kraken e di agire come depositario di titoli e quindi di operare come agenzia di compensazione.

La denuncia della SEC sostiene inoltre che le pratiche commerciali di Kraken, i controlli interni carenti e le pratiche di tenuta dei registri inadeguate presentano una serie di rischi per i suoi clienti.
Come affermato nella denuncia, Kraken mescola il denaro dei suoi clienti con il proprio, incluso il pagamento delle spese operative direttamente dai conti che detengono i contanti dei clienti.

Kraken presumibilmente mescola anche le risorse crittografiche dei suoi clienti con le proprie, creando quello che il suo stesso revisore dei conti ha identificato come "un rischio significativo di perdita" per i suoi clienti.

“Affermiamo che Kraken abbia preso la decisione commerciale di raccogliere centinaia di milioni di dollari dagli investitori piuttosto che conformarsi alle leggi sui titoli.
Tale decisione ha dato vita a un modello di business pieno di conflitti di interessi che hanno messo a rischio i fondi degli investitori”, ha affermato Gurbir S. Grewal, direttore della Divisione di applicazione della SEC.

"La scelta di Kraken di profitti illegali rispetto alla protezione degli investitori è una cosa che vediamo troppo spesso in questo spazio, e oggi riteniamo Kraken responsabile della sua cattiva condotta e inviamo un messaggio ad altri affinché si adeguino."

La denuncia della SEC, depositata presso il tribunale distrettuale federale di San Francisco, sostiene che Kraken ha violato le disposizioni di registrazione del Securities Exchange Act del 1934 e chiede provvedimenti ingiuntivi, ingiunzioni basate sulla condotta, restituzione di guadagni illeciti più interessi e sanzioni.

Nel febbraio di quest'anno, Kraken ha accettato di cessare l'offerta o la vendita di titoli tramite servizi di staking di criptovalute o programmi di staking e di pagare una sanzione civile di 30 milioni di dollari.

L'indagine della SEC è stata condotta da Elizabeth Goody e Jennie B. Krasner della Crypto Assets and Cyber ​​Unit della Division of Enforcement e da Peter Moores dell'Ufficio regionale di Boston con l'assistenza di Sachin Verma e Pasha Salimi.

È stato supervisionato da Paul Kim, Jorge Tenreiro e David Hirsch della Crypto Assets and Cyber ​​Unit. Il contenzioso della SEC sarà guidato da Alec Johnson, Daniel Blau e Mr. Moores sotto la supervisione di Douglas Miller, Olivia Choe e Mr. Tenreiro.

Questo caso evidenzia l’importanza del rispetto delle leggi e dei regolamenti sui titoli. Gli investitori devono essere protetti dalle attività fraudolente che possono comportare perdite significative.

È essenziale che le aziende si registrino presso le autorità competenti e attuino adeguati controlli interni per salvaguardare i fondi degli investitori. La SEC continuerà a monitorare da vicino questo spazio e ad agire contro coloro che violano le leggi sui titoli.

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