La Securities Exchange Commission (SEC) ha ottenuto ordini per 8,2 miliardi di dollari in rimedi per l'anno fiscale 2024, un record per l'agenzia di regolamentazione. Si tratta di un aumento del 67% rispetto ai 4,9 miliardi di dollari in sanzioni finanziarie che ha raccolto nel 2023.
Secondo il comunicato stampa ufficiale, l'ente regolatore ha presentato 583 azioni di coercizione durante l'anno, con un calo del 23% rispetto all'anno precedente. La maggior parte delle azioni di coercizione (431) erano autonome, mentre 93 erano procedimenti amministrativi successivi basati su ingiunzioni civili, ordini e procedimenti penali. 59 azioni di coercizione hanno preso di mira gli emittenti che non hanno effettuato le loro dichiarazioni obbligatorie in tempo.
L'aumento massiccio di rimedi finanziari, nonostante il calo delle azioni esecutive, deve molto all'azione esecutiva della SEC contro le entità crittografiche, in particolare Terraform Labs (TFL) e il suo co-fondatore Do Kwon. In questo caso, TFL ha risolto le accuse per 4,5 miliardi di dollari, mentre la SEC ha anche ottenuto un ordine contro Kwon di pagare 200 milioni di dollari di sanzioni.
Parlando di questo, il presidente della SEC Gary Gensler ha osservato che la proattività della SEC le ha permesso di perseguire i trasgressori e proteggere gli investitori.
Gensler ha detto:
"La Division of Enforcement è un poliziotto incrollabile sul campo, che segue i fatti e la legge ovunque li conducano per ritenere responsabili i trasgressori. Come dimostrato dai risultati di quest'anno, la Division aiuta a promuovere l'integrità dei nostri mercati dei capitali a vantaggio di investitori ed emittenti".
Oltre ai rimedi finanziari, il 2024 è stato anche un anno record in termini di reclami e segnalazioni, con la SEC che ha ricevuto 45.130 segnalazioni, reclami e segnalazioni, il numero più alto di sempre. L'ente regolatore ha anche ottenuto ordinanze che vietano a 124 individui di ricoprire la carica di funzionari o amministratori di società quotate, il secondo numero più alto in un decennio, e ha distribuito 345 milioni di dollari agli investitori danneggiati.
Il 50% dei casi di frode più gravi della SEC riguardava le criptovalute
Nel frattempo, due dei quattro principali casi di frode che la SEC ha accusato nel 2024 hanno coinvolto asset digitali. Uno è lo schema piramidale di criptovalute Hyperfund, che ha raccolto oltre 1,7 miliardi di dollari dagli investitori a livello globale. La SEC ha affermato di aver accusato due individui, Xue Lee, alias Sam Lee, e Brenda Chunga, alias Bitcoin Beautee, per il loro coinvolgimento nella truffa.
L'ente regolatore ha inoltre accusato NovaTech Ltd e i suoi fondatori, Cynthia ed Eddy Pention, per un piano di marketing multilivello e criptovaluta che ha raccolto oltre 650 milioni di $ da oltre 200.000 investitori in tutto il mondo. Altri promotori del piano sono stati accusati insieme ai due per il loro coinvolgimento.
Oltre a questi due casi, l'agenzia ha osservato che le tecnologie emergenti pongono rischi importanti per le attività fraudolente, evidenziando come i malintenzionati abbiano utilizzato di tutto, dall'intelligenza artificiale alle false piattaforme crittografiche per frodare le vittime. Ha menzionato specificamente Silvergate Bank e Barnbrige DAO, osservando di aver risolto le accuse contro i due.
La SEC recupererà i 4,5 miliardi di dollari da Terraform Labs?
Nonostante la sentenza TFL rappresenti circa il 56% dei rimedi finanziari della SEC per il 2024, è improbabile che l'ente regolatore ottenga i fondi. TFL è anche in bancarotta e ha il via libera del tribunale per chiudere. Non ci sono segnali che la società, che è dietro uno dei più grandi crolli finanziari di sempre, abbia i fondi per pagare le perdite agli investitori e le sanzioni agli enti regolatori. La SEC ha anche accettato di essere pagata solo dopo che la società avrà soddisfatto tutti i reclami nella sua chiusura fallimentare.
Molti dei servizi mainnet di Terra sono già stati chiusi, inclusa l'interfaccia Shuttle Bridge, che la società ha chiuso all'inizio di novembre, bruciando tutti i token nei wallet Shuttle Bridge. Il team prevede inoltre di chiudere Enterprise DAO e Warp Protocol, due protocolli DeFi basati su Cosmos e alimentati da Terra, entro il 31 dicembre 2024.
Nel frattempo, gli investitori al dettaglio che hanno perso miliardi nel crollo di UST e LUNA continuano a sperare in una rinascita guidata dalla comunità. La comunità di Terra Luna Classic (LUNC) su Discord ha recentemente approvato una proposta per trasferire l'accesso all'account dashboard di CoinMarketCap per il token ad Allnodes, il principale validatore della mainnet di Terra Classic.
Tuttavia, hanno votato a larga maggioranza contro una proposta del team di sviluppatori BLV Labs basato su Cosmos che chiedeva alla comunità di approvare $ 5.000 in LUNC per il suo lavoro sulla blockchain Terra Classic. Lo sviluppatore ha lavorato sul modulo Oracle per calcolare e aggiornare il deposito minimo richiesto per la creazione di una proposta di governance. Secondo la comunità, lo sviluppatore non ha distribuito la funzionalità sulla testnet e sulla mainnet e deve terminare il lavoro per essere pagato.
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