Il 24 settembre, quasi un anno dopo essere comparsa in tribunale per testimoniare contro il suo ex fidanzato, Caroline Ellison tornerà a New York per essere condannata per il suo coinvolgimento nell'uso improprio dei fondi degli utenti presso FTX e Alameda Research.

Ellison era l'amministratore delegato di Alameda prima di novembre 2022, quando l'azienda e l'exchange di criptovalute FTX sono crollati. È stata senza dubbio una delle dirigenti più sfuggenti ad essere incriminate per reati penali, non ha pubblicato nulla sul suo account X da circa due anni e raramente, se non mai, è stata vista in pubblico.

L'ex CEO di Alameda tornerà in tribunale il 24 settembre. Il giudice Lewis Kaplan della Corte distrettuale degli Stati Uniti del distretto meridionale di New York determinerà il futuro di Ellison in base alle linee guida per la condanna e alle raccomandazioni dei procuratori e degli avvocati difensori. Ellison si è già dichiarato colpevole di sette capi di imputazione per frode telematica, frode sulle materie prime, frode sui titoli e riciclaggio di denaro relativi all'uso improprio dei fondi degli utenti FTX.

Una delle cinque persone ad essere incriminate per reati penali, Ellison, così come i suoi colleghi Gary Wang e Nishad Singh, hanno collaborato con i pubblici ministeri e hanno testimoniato al processo penale dell'ex CEO di FTX Sam "SBF" Bankman-Fried nel 2023. Bankman-Fried si è dichiarato non colpevole di tutte le accuse, è stato dichiarato colpevole da una giuria e condannato a 25 anni di prigione.

Pena scontata o prigione?

Esistono differenze sostanziali tra i casi di Ellison e Bankman-Fried. Nel suo processo, nella sentenza e nell'appello, Bankman-Fried ha ampiamente negato la colpa per le sue azioni, che hanno portato alla caduta di FTX. Al contrario, i pubblici ministeri hanno affermato che Ellison ha fornito "straordinaria cooperazione" ed è stata "disponibile riguardo alla sua grave cattiva condotta" nel fiasco del crypto exchange.

"Ellison ha avuto un ruolo fondamentale nei piani criminali di Bankman-Fried, ma come ha osservato il Governo nella richiesta di condanna di Bankman-Fried, solo lui era coinvolto in tutti gli aspetti dei piani", hanno affermato i pubblici ministeri in un promemoria di condanna del 17 settembre.

Se il giudice Kaplan imponesse la pena massima consentita, Ellison potrebbe affrontare fino a 110 anni di prigione. Mark Bini, ex procuratore aggiunto degli Stati Uniti nel distretto orientale di New York, ha detto a Cointelegraph che questo risultato era improbabile data la cooperazione di Ellison e il linguaggio nel promemoria di condanna dei procuratori.

"Penso che le verrà scontata la pena", ha detto Bini. "Sta iniziando con una linea guida molto alta. Tuttavia, penso che, in base alla straordinaria cooperazione e al fatto che, sebbene fosse un'insider con SBF, non era il capobranco. Era davvero una persona che era una co-cospiratrice minore".

In particolare, i procuratori hanno denunciato le "attenzioni e molestie" che Ellison aveva ricevuto dal 2022 per il suo ruolo nel crollo di FTX. In una mozione del 9 settembre, i suoi avvocati hanno chiesto al giudice Kaplan di consentire loro di censurare le informazioni sulla sua posizione, sul suo partner e "sulle organizzazioni presso cui fa volontariato", citando il rischio di molestie continue.

Altri dirigenti di FTX rischiano la prigione

Ellison potrebbe essere la terza persona nel caso ad affrontare una potenziale pena detentiva dopo SBF e l'ex co-CEO di FTX Digital Markets Ryan Salame. Come Ellison, Wang e Singh, Salame si è dichiarato colpevole ma non ha testimoniato al processo di Bankman-Fried. A maggio, è stato condannato a 90 mesi di prigione.

Al momento della pubblicazione, il giudice Kaplan stava valutando una petizione per annullare la dichiarazione di colpevolezza di Salame, che potrebbe comunque comportare accuse di falsa testimonianza per l'ex dirigente di FTX. Si prevede che si presenterà in prigione l'11 ottobre.

Singh e Wang hanno le udienze di condanna programmate rispettivamente per il 30 ottobre e il 20 novembre. I loro avvocati e procuratori non avevano depositato raccomandazioni di condanna al momento della pubblicazione.

SBF fa appello alla condanna

Ad aprile, il team legale di Bankman-Fried ha depositato un avviso per presentare ricorso contro la condanna e la sentenza dell'ex CEO. Il 13 settembre, gli avvocati hanno depositato una memoria di 102 pagine presso la Corte d'appello degli Stati Uniti per il secondo circuito, sostenendo che SBF "non è mai stato presunto innocente" nel suo processo del 2023 e citando la capacità degli utenti FTX di recuperare i propri fondi.

"Purtroppo per SBF, non credo che la sentenza [di Ellison] avrà alcun impatto su come il Secondo Circuito vede la sua", ha detto Bini, aggiungendo:

"Poiché le linee guida [di Bankman-Fried] prevedevano l'ergastolo, e lui ha ottenuto una pena notevolmente inferiore (25 anni, che è un lungo periodo di tempo), sarà difficile presentare ricorso diretto sulla sentenza irragionevole".

Altri leader del settore delle criptovalute probabilmente andranno in tribunale l'anno prossimo. Il processo penale dell'ex CEO di Celsius Alex Mashinsky inizierà a gennaio 2025.

Ad aprile, un giudice ha condannato l'ex CEO di Binance Changpeng Zhao a quattro mesi di prigione. Si prevede che verrà rilasciato da una casa di cura di Los Angeles il 29 settembre.

Rivista: Mashinsky "meno appariscente" destinato a meno tempo in prigione di SBF: Inner City Press, X Hall of Flame