[Prefazione] Se diciamo, dobbiamo dimostrare: sotto le spoglie di un cambio di valuta virtuale, il modello di creazione di un mercato di fondi; o di appropriazione diretta dei beni di custodia degli utenti di cambio inserendo pin per liquidare posizioni, ecc. non è convenzionale e informale Se l'exchange secondo il modello ha commesso un reato in Cina. L'avvocato Liu ritiene che debba essere costituito e che non vi sia nulla da difendere. Tuttavia, lo scenario di cui voglio discutere oggi è il seguente: un cambio di valuta virtuale registrato all'estero, che ha ottenuto una licenza di regolamentazione finanziaria di cambio in conformità con le normative estere, ha un server utilizzato dal cambio all'estero e rifiuta esplicitamente l'accesso alla registrazione dalla Cina continentale. IP degli utenti.
Naturalmente: in generale, ci sono solo tre fattori legati a questo tipo di scambi formali e agli utenti della Cina continentale: in primo luogo, i manager: il controller effettivo o il senior management dello scambio è cinese, in secondo luogo, gli utenti: i trader. Gli utenti elencati includono cittadini cinesi; in Cina che utilizzano VPN per "costruire scale per scavalcare il muro", o "manomettere gli IP della Cina continentale" o "acquistare identità acquisite all'estero" per aggirare le restrizioni dell'exchange sugli utenti provenienti dalla Cina continentale. 3. Sede dell'attività: tutto o in parte della sede operativa della borsa passa attraverso la Cina. I tre fattori sopra menzionati hanno portato al fatto che ciò che la gente considera "scambi esteri con caratteristiche puramente di capitale estero" può anche cadere sotto la giurisdizione delle agenzie nazionali cinesi che si occupano della gestione dei casi.
Di seguito l'avvocato Liu discuterà dell'applicazione giuridica di questo modello di scambio in Cina sulla base di molti casi rilevanti nella pratica giudiziaria e dei reati penali coinvolti nei cosiddetti scambi di valuta virtuale "regolari" in Cina sopra menzionati problema.
1. Quali organi locali di pubblica sicurezza hanno giurisdizione sui casi di cambio? (1) Base giuridica per la giurisdizione in materia penale
In primo luogo, l’articolo 19 della legge di procedura penale:
"L'indagine sui casi penali è condotta dagli organi di pubblica sicurezza, salvo diversa disposizione della legge." La "legge dispone altrimenti" si riferisce al fatto che, sebbene sia classificata come causa penale nel diritto sostanziale, non è tenuta a farlo. essere indagati nel diritto procedurale. I casi penali che il tribunale può accettare direttamente, come i casi di procedimenti giudiziari privati, si riferiscono a casi penali che la legge prevede debbano essere sottoposti a indagine da parte di altre agenzie o dipartimenti.
In secondo luogo, articolo 25 [di diritto di procedura penale]:
Le cause penali sono sotto la giurisdizione del tribunale popolare del luogo in cui è stato commesso il crimine. Se è più opportuno che il caso venga giudicato dal Tribunale del Popolo nel luogo di residenza dell'imputato, il caso può essere giudicato dal Tribunale del Popolo del luogo di residenza dell'imputato.
In terzo luogo, [Interpretazione della Corte Suprema del Popolo sull'applicazione del diritto di procedura penale della Repubblica popolare cinese] Articolo 2:
Il luogo del reato comprende il luogo in cui il reato è stato commesso e il luogo in cui il reato ne è stato conseguenza. Per i reati commessi contro o utilizzando prevalentemente le reti informatiche, il luogo del reato comprende l'ubicazione del server utilizzato per il servizio di rete utilizzato per commettere il reato, l'ubicazione del fornitore del servizio di rete, l'ubicazione del sistema informativo di rete violato e del suo amministratore e l'ubicazione dell'imputato, l'ubicazione del sistema di rete informatica utilizzato dalla vittima, nonché il luogo in cui la vittima ha subito la violazione e il luogo in cui la proprietà della vittima è stata danneggiata, ecc.
Quarto, [Interpretazione della Corte Suprema del Popolo sull'applicazione del diritto di procedura penale della Repubblica Popolare Cinese] Articolo 3:
Il luogo di residenza dell'imputato è il suo luogo di residenza. Se il luogo di residenza abituale non è compatibile con il luogo di registrazione della famiglia, il luogo di residenza abituale sarà il luogo di residenza. Il luogo di residenza abituale è il luogo in cui l'imputato ha vissuto ininterrottamente per più di un anno prima di essere perseguito, salvo il ricovero ospedaliero. L'indirizzo registrato dell'unità dell'imputato è il suo luogo di residenza. Se la sede principale dell'attività o l'ubicazione degli uffici principali non coincide con il luogo di residenza registrato, la sede principale dell'attività o l'ubicazione degli uffici principali sarà il luogo di residenza.
(2) Sentenza basata sulla base giuridica: quale polizia locale è competente?
Le attività commerciali della borsa si svolgono su Internet Se si sospetta un reato penale, l'articolo 25 della legge di procedura penale, gli articoli 16 e 17 delle disposizioni del Ministero della pubblica sicurezza sulle procedure degli organi di pubblica sicurezza per la trattazione dei casi penali e il Si applica la Corte Suprema del Popolo. La Corte, la Procura Suprema del Popolo e i "Pareri su diverse questioni riguardanti l'applicazione delle procedure procedurali penali nella gestione dei casi di criminalità su Internet" del Ministero della Pubblica Sicurezza e altri regolamenti seguono la "giurisdizione principale della pubblica sicurezza". organi del luogo in cui è stato commesso il reato, nonché la giurisdizione degli organi di pubblica sicurezza del luogo di residenza dell'indagato." "Principio fondamentale della competenza territoriale, fondato sulla stretta connessione tra i fatti della persona contestata caso e l'ubicazione, "l'ubicazione del server del sito web, l'ubicazione dell'accesso alla rete, l'ubicazione del creatore e dell'amministratore del sito web, l'ubicazione del sistema informatico informatico utilizzato dall'indagato e dalla vittima criminale e l'ubicazione della vittima" La competenza sarà determinata nell'ambito del "luogo in cui la vittima è stata violentata e del luogo in cui i beni della vittima sono stati danneggiati". Dalla base giuridica risulta quanto segue:
In primo luogo, se il modello di business di un cambio di valuta virtuale costituisce reato, è competente la pubblica sicurezza del luogo in cui è stato commesso il reato;
Poiché: il cambio di valuta virtuale è considerato dall'Unità di trattazione un “reato commesso utilizzando reti informatiche”, quindi: l'ubicazione del server utilizzato dal servizio di rete per commettere il reato, l'ubicazione del fornitore del servizio di rete, sistema di rete informatica e sua gestione Ha giurisdizione sul luogo in cui si trova l'autore del reato, sul luogo del sistema di rete informatica utilizzato dall'imputato e dalla vittima durante il reato, nonché sul luogo in cui la vittima è stata violentata e il luogo in cui la vittima ha subito la violazione la proprietà è stata danneggiata. Ciò significa che le seguenti regioni potrebbero avere giurisdizione nella gestione dei casi di cambio di valuta virtuale:
1. Posizione del server: i server degli scambi di valuta virtuale sono generalmente server forniti da Amazon. Sono fuori dal paese, quindi non vengono considerati, se viene utilizzato "Alibaba Cloud" o "Huawei Cloud", la polizia di Hangzhou o Shenzhen apparterrà al server. Ha ottenuto la giurisdizione corrispondente in base all'ubicazione, vorrei anche ricordare a tutti di prestare attenzione a un problema: alcune grandi società Internet, a causa di costi di trasporto, manodopera e altri, non configurano necessariamente tutti i server presso la sede centrale, oppure potrebbero configurarli. Altre scelte verranno effettuate in base alla posizione Ad esempio: Gui'an Huawei Cloud Data Center è il data center Huawei Cloud più grande al mondo una superficie totale di 1.521 acri e una scala di costruzione di oltre 1 milione di server. È anche il cuore dell'attività di Huawei Cloud nella regione sudoccidentale. Quindi, se si tratta di un caso legale che si estende dal server in quel luogo, ha giurisdizione anche l'agenzia di gestione del caso a Gui'an? Per quanto riguarda questo problema, a giudicare dall'attuale pratica giudiziaria, Liu Lu ritiene che sia degno di esame. Tuttavia, in teoria, Gui'an può ottenere la giurisdizione della polizia nel luogo in cui si trova il modello di business del cambio di valuta virtuale costituisce reato è più ampio.
2. Ubicazione del fornitore di servizi di rete: esistono cinque categorie principali di fornitori di servizi di rete: fornitore di servizi Internet (ISP), fornitore di servizi di rete (NSP), fornitore di servizi di applicazioni di rete (ASP) e fornitori di servizi di infrastruttura di rete (IaaS), fornitori di servizi di sicurezza di rete (SaaS).
Tuttavia: se si vuole applicare l'ubicazione del fornitore di servizi di rete, questa deve corrispondere all'"attività principale nell'ambito della borsa", che deve essere quindi l'ubicazione del fornitore di servizi di rete che ruota attorno all'attività principale della borsa; , se l'istituzione nazionale opera solo nel commercio Se l'istituzione o l'impresa cooperativa è un'attività non principale della borsa, ad esempio una società responsabile di attività non principali quali marketing e promozione, allora l'ubicazione del fornitore di servizi di rete non può essere copiato meccanicamente; se l'attività principale dello scambio è all'interno del paese, o se il team operativo principale e il team di ricerca e sviluppo di uno scambio si trovano all'interno del paese, l'ubicazione del fornitore di servizi di rete sarà generalmente sotto la giurisdizione della pubblica sicurezza del luogo in cui si trova la borsa all'interno del Paese;
3. L'ubicazione del sistema di rete informatica compromesso e del suo amministratore. Poiché lo scambio di valuta virtuale non ha un modello di violazione della rete e non esiste un sistema di rete di informazione violato, questa clausola non si applica allo scambio;
4. L'ubicazione del sistema di rete informatica utilizzato dall'imputato e dalla vittima durante il reato, nonché il luogo in cui la vittima è stata violata e il luogo in cui la proprietà della vittima è stata danneggiata, ecc.
Usa questa clausola: si riferisce principalmente al fatto che ci sono "vittime" nel processo di utilizzo dello scambio. Quindi, ci sono vittime nel cosiddetto "scambio di valuta virtuale conforme"? Alcune unità che si occupano del caso hanno sottolineato: gli utenti che investono in valute virtuali sugli scambi sono vittime finché subiscono perdite. Tuttavia, l'avvocato Liu ritiene che questo punto di vista sia molto problematico: il motivo è che, anche se il modello di cambio di valuta virtuale può costituire un reato in Cina, gli utenti che subiscono normali perdite di investimento sul cambio non possono essere interpretati come se il cambio costituisse un reato penale. Perché anche se lo scambio costituisce un reato penale, i diritti legali che viola non hanno nulla a che fare con la cosiddetta violazione degli interessi degli utenti e con le perdite degli utenti. Pertanto, finché ci sono utenti che hanno subito normali perdite sugli investimenti in borsa, è un "errore correlato" invocare la giurisdizione di pubblica sicurezza del "luogo della vittima". Questa è anche la base per molte unità di gestione dei casi in remoto luoghi in cui gestire nella pratica i casi di cambio di valuta virtuale La giurisdizione del “luogo della vittima” è ampiamente criticata. Riguardo a questo problema, l'avvocato Liu farà un'argomentazione dettagliata di seguito.
5. Luogo di residenza del convenuto. Per far valere questa clausola, l'unità di trattazione del caso deve motivarla. Secondo l'articolo 25 della legge di procedura penale: Perché è "più appropriato il processo presso il tribunale popolare del luogo di residenza dell'imputato"?
L'avvocato Liu ritiene che la giurisdizione del tribunale in cui vive l'imputato possa essere utilizzata solo come principio supplementare per determinare la giurisdizione. La cosiddetta residenza dell'imputato si riferisce al luogo di registrazione e residenza dell'imputato. Tuttavia, quale situazione è "più appropriata"? Ciò si riferisce generalmente a situazioni in cui il luogo del crimine è difficile da determinare o in cui le persone nel luogo di residenza sono molto arrabbiate e richiedono la custodia cautelare in giudizio; Quindi, quando il caso non soddisfa le condizioni speciali sopra menzionate, il caso in questione non può essere semplicemente e bruscamente sottoposto alla giurisdizione del domicilio dell'imputato senza motivo, ma deve essere combinato con le circostanze specifiche del caso e con uno studio completo e analisi prima che possa essere rilasciata la giurisdizione sul luogo di residenza del convenuto.
2. Se si perde denaro acquistando monete in borsa, è competente l'unità locale di gestione dei casi in cui si trova la vittima?
Per determinare se l'unità locale di trattazione dei casi in cui si trova la vittima sia competente, è necessario innanzitutto determinarla in base allo specifico reato presunto. Ad esempio, lo scambio è sospettato di reati penali, molto probabilmente il reato di "uso illegale della rete informatica" e "il reato di organizzazione e conduzione di schemi piramidali":
In primo luogo, per quanto riguarda il "reato di utilizzo illecito delle reti informatiche", secondo l'articolo 287 della legge penale, tale reato disciplina l'uso delle reti informatiche per compiere tre tipi di atti normativi, e non coinvolge la vittima o i suoi beni La polizia competente L'agenzia dovrebbe limitarsi a "l'ubicazione del server del sito web, l'ubicazione dell'accesso alla rete, l'ubicazione del creatore e dell'amministratore del sito web e l'ubicazione del sistema informatico utilizzato dal sospettato criminale". In altre parole, la giurisdizione appropriata può essere determinata solo tra le ubicazioni dei server di scambio relativi a quanto sopra, l'ubicazione del costruttore e dell'amministratore del sito web, l'ubicazione delle attività di ricerca e sviluppo e di promozione, ecc.
In secondo luogo, per il reato di "organizzazione e conduzione di schemi piramidali", giurisdizioni come "il luogo del sistema informatico utilizzato dalla vittima", "il luogo in cui la vittima ha subito la violazione" e "il luogo in cui i beni della vittima sono stati danneggiati". "può essere considerato. Ma la premessa è che il parere dell'accusa stabilisca che ci sono persone coinvolte in schemi piramidali in un determinato luogo e che si sono verificate perdite di proprietà. Se nel caso non ci sono prove che l’utente del luogo in cui si trova la vittima abbia denunciato il reato o abbia collaborato alle indagini, non ci sono nemmeno prove che dimostrino che esista un collegamento effettivo tra un determinato luogo e il caso. Quindi, questo luogo non ha giurisdizione sulla "organizzazione e direzione degli schemi piramidali".
Inoltre, come foro competente dovrebbe essere utilizzato il luogo in cui si trova la vittima e anche questo luogo dovrebbe avere un forte legame con il caso. Nello specifico:
In primo luogo, per gli utenti che non hanno investito negli scambi, l'agenzia di gestione del caso dovrebbe indagare se l'exchange è stato ingannevole per l'utente e l'investimento e altri fattori, invece di intervenire in tutte le azioni dell'exchange basandosi solo su questo. Per fare un esempio facile da comprendere: se un consumatore si reca al dipartimento locale per la sicurezza alimentare per segnalare che c'è un problema di sicurezza alimentare in un determinato ristorante, allora il dipartimento per la sicurezza alimentare può intervenire nell'hotel solo sulla base di questioni di sicurezza alimentare sulla propria autorità, e non possono indagare e affrontare questioni come la protezione antincendio che non hanno nulla a che fare con i propri poteri, altrimenti ciò porterà inevitabilmente all’abuso e allo squilibrio di potere.
In secondo luogo, poiché i casi di criminalità informatica hanno evidenti caratteristiche transregionali e multi-stakeholder, e i casi di criminalità MLM sono casi tipici che comportano enormi quantità di multe e confisca dei proventi, nel determinare la giurisdizione, i vantaggi derivanti dall’accertamento dei fatti del caso, dalla protezione dei dovrebbero essere presi in considerazione anche i diritti e gli interessi legittimi della vittima e la garanzia della sicurezza del caso. Fattori quali la gestione equa e la garanzia di un esito equilibrato e unitario del caso rientrano nella giurisdizione dell'agenzia di pubblica sicurezza competente. Se si tratta di un caso importante che ha un forte impatto in tutto il paese e coinvolge direttamente gli interessi patrimoniali di più di 10.000 persone, se il caso viene consegnato alla polizia di base per le indagini, comporterà direttamente il trasferimento della proprietà privata di più di 10.000 persone alla finanza locale, che è evidentemente sbilanciata. In altre parole, i casi penali che coinvolgono gli enormi diritti di proprietà di decine di migliaia di utenti in tutto il paese non dovrebbero essere governati dalle connessioni deboli di un numero molto ristretto di utenti. Il foro competente dovrebbe invece essere determinato considerando il luogo in cui si svolge principalmente l’attività, l’ubicazione della popolazione principale e il luogo in cui gli effetti dannosi vengono effettivamente o principalmente colpiti.
In sintesi, per gli utenti che hanno perso denaro acquistando monete sugli scambi, la giurisdizione dell'unità locale di gestione dei casi in cui si trova la vittima dovrebbe essere determinata sulla base dei crimini specifici coinvolti e delle circostanze del caso, e considerare pienamente i fattori rilevanti. per determinare la giurisdizione. Se non esiste una base giuridica e fattuale corrispondente, l'apertura di un caso per le indagini costituisce una chiara violazione del diritto di procedura penale e dovrebbe essere corretta.
3. I casi che coinvolgono scambi di valuta virtuale possono essere soggetti alla giurisdizione designata?
Secondo l'articolo 27 del codice di procedura penale e gli articoli da 18 a 21 dell'interpretazione della procedura penale della Corte suprema del 2021, la giurisdizione designata è applicabile solo alle seguenti tre situazioni: in primo luogo, casi in cui la giurisdizione non è chiara, in secondo luogo, è più appropriata un'altra; tribunali per il processo; in terzo luogo, designare i tribunali di grado inferiore a trasferire i casi che sono stati accettati ad altri tribunali per il processo. Secondo l'articolo 22 del "Regolamento procedurale sul trattamento dei casi penali da parte degli organi di pubblica sicurezza", per i casi penali in cui la giurisdizione non è chiara o controversa, i competenti organi di pubblica sicurezza possono negoziare. Se la trattativa fallisce, la pubblica sicurezza superiore comune gli organi designeranno la giurisdizione.
L'avvocato Liu ritiene che i casi di cambio di valuta virtuale siano simili a casi difficili e complessi che coinvolgono titoli e futures. Nel 2021, l'Ufficio Generale del Comitato Centrale del Partito Comunista Cinese e l'Ufficio Generale del Consiglio di Stato hanno emesso i "Pareri sulla lotta rigorosa alle attività illecite relative ai titoli in conformità con la legge" Gli articoli 13 e 14 stabiliscono che "la repressione sulle attività illegali di titoli dovrebbero essere svolte in determinati luoghi, come le sedi di negoziazione di titoli e le sedi di scambio di futures." Gli organi di pubblica sicurezza, gli organi di procura e gli organi giudiziari stabiliscono basi per la gestione dei reati legati ai titoli e basi processuali per rafforzare l'inserimento dei casi nei titoli basi di gestione del crimine, e le procure e i tribunali corrispondenti saranno responsabili dell'avvio di procedimenti giudiziari e processi pubblici, attraverso la giurisdizione sul luogo del crimine o la giurisdizione designata. Adeguata giurisdizione centralizzata sui casi di reati finanziari in conformità con la legge. Rafforzare le responsabilità territoriali locali scambio di informazioni e cooperazione tra le forze dell'ordine tra la China Securities Regulatory Commission, i governi locali e i dipartimenti competenti, e studiare e istituire un sistema di segnalazione interno per i principali casi illegali nel mercato dei capitali per prevenire e frenare efficacemente i casi di protezione locale e altre resistenze e interferenze che potrebbero verificarsi dovrebbero essere promossi per indagare e gestire i casi in modo efficiente. Partendo dal presupposto che la gestione finanziaria è principalmente responsabilità del governo centrale, i governi locali dovrebbero rafforzare le responsabilità locali di gestione del rischio e regolamentare le varie sedi di negoziazione regionali e reprimere vari titoli illegali. conformità con le attività future della legge, fare un buon lavoro nella prevenzione e nella gestione dei rischi finanziari nella regione e mantenere la stabilità sociale”.
Pertanto, per i casi del tipo scambio di valuta virtuale, la giurisdizione designata al rapporto gerarchico deve rispettare le disposizioni degli articoli 21 e 22 delle "Regole di procedura penale della Procura popolare". Se il caso non è un caso con giurisdizione poco chiara, e nessun tribunale lo ha accettato, e ovviamente non soddisfa le circostanze specifiche della giurisdizione designata, il caso non può essere designato in anticipo a piacimento, ma deve essere segnalato all'Autorità Suprema del Popolo. Procura.
4. Se un caso che coinvolge un cambio di valuta virtuale costituisce un reato penale, quale unità locale di gestione dei casi dovrebbe essere sotto la giurisdizione?
Per quanto riguarda la questione di quale unità di trattamento dei casi dovrebbe essere sotto la giurisdizione di un caso in cui un cambio di valuta virtuale costituisce un reato, occorre innanzitutto considerare il luogo in cui si trova l’attività principale del cambio. Poiché la maggior parte degli scambi di valuta virtuale adotta un modello di ufficio decentralizzato, per quanto riguarda come determinare l'attività principale: il riferimento principale è l'ubicazione del controller effettivo e dei dirigenti senior del progetto di scambio. L'ubicazione del controller effettivo e dei dirigenti senior è spesso It rappresenta l'ubicazione dell'attività dell'azienda; inoltre, include anche l'ubicazione della tecnologia, del funzionamento e della manutenzione della borsa e dei team di ricerca e sviluppo, se non è l'attività principale della borsa, anche se esiste una sede aziendale specifica; non deve essere conteggiato come sede della centrale. Non può essere incluso nella categoria "sede del fornitore di servizi di rete".
In secondo luogo, occorre valutare se il server utilizzato dal servizio di rete utilizzato per commettere il reato si trova nel territorio del nostro Paese. Il metodo per giudicare la posizione del server si basa principalmente sulla posizione fisica. Se dopo uno studio approfondito e un giudizio sul caso specifico risulta effettivamente difficile accertare il luogo del reato ed è più opportuno avere giurisdizione sul luogo di residenza dell'imputato, si può scegliere come foro competente il luogo di residenza dell'imputato. Inoltre, per gli utenti che hanno perso denaro acquistando monete in borsa, la giurisdizione dell'unità locale di gestione dei casi in cui si trova la vittima dovrebbe essere determinata sulla base dei crimini specifici coinvolti e delle circostanze del caso, e considerare pienamente i fattori rilevanti per determinare la giurisdizione.
Infine, per i casi del tipo scambio di valuta virtuale, la giurisdizione designata al rapporto gerarchico deve rispettare le disposizioni degli articoli 21 e 22 delle "Regole di procedura penale della Procura popolare". Se il caso non è un caso con giurisdizione poco chiara e nessun tribunale lo ha accettato, ovviamente non soddisfa le circostanze specifiche della giurisdizione designata e la giurisdizione non può essere designata in anticipo a piacimento.
5. L'avvocato ha qualcosa da dire
Riteniamo che nel gestire i casi di cambio di valuta virtuale, le agenzie che li gestiscono dovrebbero adottare una valutazione globale e un atteggiamento di intervento cauto, nonché analizzare e giudicare completamente il caso prima di archiviarlo. In caso contrario, ciò non porterà solo a uno spreco di risorse giudiziarie , ma violano anche l'essenza della punizione. L'intenzione originaria è l'educazione piuttosto che la punizione. Per gli scambi di valuta virtuale, se si desidera evitare rischi legali, è necessario svolgere in anticipo il lavoro di conformità, incluso ma non limitato a: negare gli IP degli utenti della Cina continentale per l'accesso alla registrazione, utilizzare server di rete impostati all'estero e fare un buon lavoro in ordinare agli utenti domestici della piattaforma lavori di sgombero, ecc. Quando necessario, possono essere assunti avvocati professionisti per intervenire e aiutare a progettare piani di conformità basati su specifiche condizioni operative per evitare il rischio di reati penali.