SEC Meminta Silvergate Bertanggung Jawab atas Runtuhnya FTX: Gugatan Langsung Diajukan
Komisi Sekuritas dan Bursa mengajukan gugatan terhadap Silvergate Bank. Regulator membidik Silvergate, yang secara resmi ditutup dan dilikuidasi tahun lalu. Dia menuduh mereka menyesatkan nasabah dan investor tentang efektivitas program kepatuhan, termasuk upaya anti pencucian uang.
Selain bank itu sendiri, gugatan tersebut juga menyebut mantan CEO Alan Lane, mantan Chief Risk Officer Kathleen Freher, dan mantan Chief Financial Officer Antonio Martino sebagai tergugat. Dalam dokumen pengadilan SEC,
Dalam pengajuan SEC dan pernyataan publik lainnya, SCC, Lane, dan Fraher salah menggambarkan risiko operasional dan hukum yang dihadapi Bank dengan secara keliru menyatakan bahwa Bank memiliki program kepatuhan BSA/AML yang efektif yang disesuaikan dengan meningkatnya risiko yang ditimbulkan oleh pelanggan aset kripto.
Bank ramah kripto, Silvergate, digugat oleh SEC atas dugaan pelanggaran yang menghasilkan penyelesaian $63 juta.
SEC mencatat bahwa bank tersebut “saat ini melibatkan salah satu kliennya yang paling terkenal, FTX (platform perdagangan aset kripto yang meledak pada November 2022). Ia juga mengklaim bahwa “FTX telah melakukan uji tuntas dan pemantauan transaksi yang ekstensif terhadap pelanggan ini, termasuk entitas masing-masing.” Namun, program tersebut “tidak memadai”.
Staf Silvergate dapat melacak transfer senilai $9 miliar dari entitas terkait FTX selama penyelidikan, yang dilakukan kurang dari seminggu setelah kecelakaan itu. pengacara SEC,
Yang paling meresahkan staf BSA adalah tren dana mengalir dari rekening kustodian FTX (yang menyimpan dana pelanggan FTX) ke rekening sejumlah entitas terkait FTX tanpa pengawasan. Dana tersebut kemudian ditransfer ke pihak ketiga lainnya melalui orang tersebut atau ke rekening di luar Bank.
