La Securities and Exchange Commission (SEC) des États-Unis a pris une autre mesure dans sa tentative de faire rejeter son dossier contre la société de logiciels d'extraction de crypto-monnaie Digital Licensing, faisant affaire sous le nom de Debt Box. L'agence a déposé une réponse à sa requête demandant au tribunal de rejeter l'affaire sans préjudice, ce qui lui permettrait de poursuivre à nouveau Debt Box.
Le tribunal de district américain de la division nord de l'Utah a sanctionné la SEC pour « abus flagrant de pouvoir » et a rejeté sa première tentative visant à faire classer l'affaire sans préjudice. Il a également ordonné que Debt Box reçoive le remboursement des frais juridiques. Debt Box a demandé au tribunal de ne pas classer l'affaire sans préjudice, qualifiant cette décision de stratagème pour éviter un non-lieu définitif.
La SEC répond à l’appui de sa requête visant à rejeter l’affaire Debt Box sans préjudice. Source : PACER
La SEC a fait valoir que la possibilité de déposer une nouvelle action était dans l’intérêt des investisseurs de Debt Box, et le précédent a montré que le tribunal « devrait normalement faire droit » à la demande de licenciement d’un plaignant sans préjudice. Il a déclaré :
"La SEC demande le licenciement sans préjudice pour permettre à la nouvelle équipe d'avocats affectée à l'affaire d'analyser le dossier et de prendre des mesures d'enquête supplémentaires avant de déterminer s'il convient ou non de poursuivre une nouvelle plainte."
Les principaux avocats de la SEC chargés de l’affaire ont démissionné après que l’agence ait été sanctionnée par le tribunal.
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Si un licenciement était accordé sans préjudice, Debt Box cherchait à imposer 11 conditions à la SEC si elle déposait à nouveau un dossier. La SEC a accepté en totalité ou en partie la plupart de ces conditions. L'une des conditions était l'utilisation d'un avis Wells (un avertissement de la SEC qui avait l'intention de porter plainte) et l'achèvement des dossiers d'enquête. La SEC a cherché à limiter les éléments qu'elle fournirait avec l'avis.
Source : paulgrewal.eth
La SEC s'est opposée à une condition l'obligeant à fournir à Debt Box tous les documents qu'elle a assignés à comparaître dans l'affaire et à avoir un représentant présent aux entretiens non assignés dans le cadre de l'enquête. Enfin, elle s'est opposée à la condition de produire des informations potentiellement disculpatoires, c'est-à-dire favorables au prévenu, issues de son enquête.
Debt Box est accusé d'avoir fraudé des investisseurs de 50 millions de dollars et vendu des titres non enregistrés sous la forme de licences pour utiliser leur logiciel pour extraire des actifs numériques.
La SEC a temporairement gelé les actifs de l’entreprise en août. Cette décision a valu à l’agence d’être sanctionnée lorsque le tribunal a estimé qu’elle avait utilisé pour justifier un « récit mensonger » relatif aux prétendus projets de délocalisation de l’entreprise hors des États-Unis. La SEC a exprimé ses « profonds regrets » pour cette action.
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