L'organisme de réglementation de la CFTC, le Committee on Commodity Futures Trading, a imposé des sanctions à Falcon Labs, une société de courtage de crypto-monnaie basée aux Seychelles, pour conduite sur le marché américain contraire aux règles.
Falcon Labs risque une pénalité
Un tribunal fédéral des États-Unis a jugé que Falcon Labs était responsable d'avoir permis aux résidents du pays d'accéder aux plateformes de dérivés cryptographiques pour les négocier sur une base non enregistrée. Selon les rapports de la CFTC, entre octobre 2021 et mars 2023, Falcon Labs a fourni un service intermédiaire aux utilisateurs américains, où ces utilisateurs ont passé des ordres et exécuté des transactions sur des dérivés d'actifs numériques sans l'enregistrement requis.
Falcon Labs a commencé à faciliter davantage les échanges de transactions en étant reconnu comme le principal titulaire de comptes de l'entreprise. En peu de temps, les personnes impliquées ont été réglées séparément sur des sous-comptes, sans aucune preuve d'identité.
Une telle activité illégale a conduit Falcon Company à collecter avec succès des frais nets d’environ 1 179 000 $ provenant des transactions de ses clients sur des dérivés d’actifs virtuels. En conséquence, la CFTC tient ladite société pour responsable de cette violation à travers cette sanction financière substantielle. En vertu de cette sentence, Falcon Labs devrait immédiatement cesser de participer à ces activités non enregistrées au nom de 1 768 512 millions de dollars d'amendes de restitution et de sanctions civiles pécuniaires.
Efforts de conformité de Falcon Labs
Le directeur de l'application de la CFTC, Ian McGinley, a souligné l'approche stricte de l'organisme pour garantir l'exactitude des marchés de produits dérivés et garantir que quiconque s'engage dans des services d'actifs numériques non enregistrés sera poursuivi. Le système de réponse et de conformité réglementaire de Falcon Labs est essentiel à son succès dans le secteur de la santé.
Falcon Labs a renforcé de manière préventive ses contrôles de gestion des identités pour les clients. Bien qu’une telle mesure puisse s’avérer une forme de démonstration de l’engagement de Falcon Labs en faveur du respect de la réglementation, elle pourrait ne pas suffire à excuser l’entreprise de faire face aux conséquences de ses méfaits passés.