Sam Bankman-Fried découvrira cette semaine s'il risque potentiellement des décennies de prison. Le juge Lewis Kaplan devrait le condamner pour sa condamnation l'année dernière pour deux accusations de fraude et cinq accusations de complot liées à l'exploitation et à l'effondrement de FTX.

Un rapport d'enquête présentenciel, rédigé par un agent de probation, recommande une peine de 100 ans. Les avocats de Bankman-Fried ont suggéré une peine de 63 à 78 mois. Le ministère de la Justice a réclamé 40 à 50 ans de prison, une proposition que la défense a qualifiée de « troublante » et de « médiévale ».

Bankman-Fried ne risquera probablement pas une peine de 50 ans, et encore moins un siècle de prison. Les avocats avec lesquels j’ai parlé avant le début de son procès estimaient qu’il pourrait passer environ deux décennies en prison s’il était reconnu coupable. D’autres avocats avec lesquels j’ai parlé au cours de la semaine dernière étaient globalement d’accord avec cette estimation, affirmant que 20 à 25 ans semblaient probables.

Et, bien sûr, Bankman-Fried et son équipe feront presque certainement appel du verdict de « culpabilité » rendu par une douzaine de jurés il y a près de cinq mois.

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Le rapport présentenciel, rédigé par un agent de probation, résume les antécédents de Bankman-Fried, l'affaire et la manière dont les faits de l'affaire s'intègrent dans les lignes directrices en matière de détermination de la peine.

D'une manière générale, la sentence du juge Kaplan devra prendre en compte ce que l'on appelle 3 553 facteurs. Cela comprendra les antécédents, les antécédents, l'éducation, l'éducation, la condition physique et mentale de l'accusé, les faits de l'affaire, tout préjudice causé aux victimes potentielles et le type de message que la peine pourrait envoyer à d'autres personnes qui pourraient envisager ou avoir le potentiel de le faire. commettre des crimes similaires, a déclaré David Weinstein, partenaire de Jones Walker.

L'histoire de cet accusé comprend tout casier judiciaire (ou son absence), tout travail caritatif qu'il a pu effectuer, s'il a été maltraité ou contraint de faire des choses, s'il a « une situation familiale émergente » qui pourrait conduire à la commission de crimes et autres crimes similaires. facteurs de contexte, a déclaré Tama Kudman, associée chez Kudman Trachten Aloe Posner.

Au-delà du rapport présentenciel et des conclusions de l’accusation et de la défense, le juge pourra tenir compte de la personnalité et des déclarations de la victime fournies par les parties.

Rapport présentenciel

Le rapport présentenciel lui-même – qui n'est pas un document public – recommandait 100 ans, selon les arguments de la défense le mois dernier. Il fournit au juge l'histoire de Bankman-Fried – l'éducation et les détails mentionnés ci-dessus – ainsi que le calcul du chiffre.

Cependant, ce chiffre est basé uniquement sur des directives de consultation, a déclaré Kudman à CoinDesk.

"Il s'agissait d'un calculateur mécanique, mais la probation ne dit pas nécessairement 'nous pensons que vous devriez le condamner à 100 ans'", a-t-elle déclaré. "Ce que dit Probation, c'est 'dans les directives de consultation, ceci est la conclusion, ceci est le calcul numérique'."

Cependant, la défense fait valoir que le calcul est erroné, soulignant l'absence de pertes réelles pour les victimes, sur la base de l'estimation de la masse de la faillite de FTX selon laquelle les créanciers pourraient être rendus entiers ou presque. L’accusation s’oppose, pour le moins, à cette caractérisation, en désignant les créanciers de FTX qui attendent de récupérer leurs avoirs. Ces créanciers ont soumis des dizaines et des dizaines de lettres disant qu'ils avaient subi des difficultés parce qu'ils n'avaient pas pu accéder à leurs fonds pendant un an et demi.

Le juge a déjà une première impression de l'affaire en entendant tous les témoins témoigner au cours du procès, a déclaré Martin Auerbach, avocat de Withers Bergman.

"Il lira toutes les différentes déclarations d'impact et toutes les lettres à l'appui et conclura où elles se situent dans le paysage de la façon dont il évalue l'accusé, comment il évalue l'infraction", a-t-il déclaré. "Ce qu'il pense que la peine la plus appropriée est d'atteindre les trois objectifs de la détermination de la peine, qui sont [une] punition adaptée à la fois au crime et à l'accusé ; la dissuasion générale, afin que les autres comprennent qu'ils ne devraient pas faire quelque chose de pareil dans l'avenir ; et une dissuasion spécifique pour garantir que l'accusé ne récidive pas les infractions pour lesquelles il a été condamné, ou quelque chose comme ça", a ajouté Auerbach.

Le juge Kaplan peut également déterminer si Bankman-Fried a manifesté des remords ou accepté sa responsabilité pour les crimes pour lesquels il a été reconnu coupable et évaluer cela dans sa décision de condamnation, a déclaré Auerbach.

Un autre facteur pourrait être « si le juge pense que [Bankman-Fried] a témoigné de manière véridique », a-t-il déclaré. "D'après mon expérience, personne n'aime avoir l'impression que quelqu'un est entré dans son espace et a menti, et si le juge conclut que c'est ce qui s'est passé, cela doit peser dans l'équation."

Le DOJ a allégué un « parjure » dans sa proposition de détermination de la peine, tentant de confirmer l'idée selon laquelle Bankman-Fried n'avait pas entièrement dit la vérité lors de son témoignage pour sa propre défense en octobre dernier.

Les procureurs prétendront souvent que le témoignage d'un accusé était un parjure s'ils prétendaient qu'il n'était pas coupable mais qu'ils étaient finalement reconnus coupables, ont déclaré Weinstein et Kudman.

Questions directrices

Auerbach et Kudman ont également tous deux souligné que les lignes directrices en matière de détermination de la peine – qui ne sont plus obligatoires – peuvent rapidement augmenter la durée d'une peine en raison de la manière dont elles sont conçues.

Les lignes directrices peuvent fausser la peine « d'une manière qui ne correspond pas nécessairement à la gravité et à la nature de l'infraction », a déclaré Auerbach.

Ils ne tiennent pas non plus compte des différences d’intention. Si un défendeur empoche les fonds de ses clients et qu'un autre essaie simplement d'investir ces fonds pour ses clients et perd l'argent, les lignes directrices les traitent de la même manière, même si l'intention sous-jacente est différente.

"En vérité, sans l'hiver crypto, il se pourrait que FTX aurait traversé les moments difficiles, et personne n'aurait été plus sage", a-t-il noté.

Kudman a également déclaré qu'étant donné la volatilité des crypto-monnaies, les valeurs des victimes peuvent osciller assez rapidement.

"Ces différences qualitatives sont importantes", a-t-elle déclaré. "Ils sont obscurcis par ces montants de pertes."

Elle a également noté que les lignes directrices ont été adoptées il y a des décennies, alors que l'inflation et d'autres facteurs ont gonflé les valeurs projetées lors des affaires de fraude au cours des dernières années.

Déclarations extérieures

La défense et l’accusation ont soumis un certain nombre de lettres pour étayer leurs arguments. La défense a déposé plusieurs lettres émanant des amis et de la famille de Bankman-Fried, attestant de sa personnalité et affirmant qu'il pourrait devenir un membre productif de la société après avoir été libéré de son bref passage en prison.

Les procureurs, d’autre part, ont déposé des lettres de créanciers de FTX qui ont écrit sur la perte de leurs économies et sur la nécessité de replanifier une partie de leur vie en fonction de leurs pertes – repoussant directement le récit de la défense selon lequel il n’y avait eu aucune perte. L'équipe de défense de Bankman-Fried a déposé mardi une poignée de lettres supplémentaires. Cette dernière salve est venue de la mère d'un créancier de FTX, ainsi que de plusieurs personnes qui ont déclaré que Bankman-Fried pourrait avoir « un certain type de processus neurologiques atypiques », s'appuyant sur des déclarations répétées selon lesquelles il présentait des signes d'autisme. De plus, il est végétalien (un point déjà évoqué dans des lettres précédentes).

"En janvier 2024, mon fils a été contacté par une entité supervisant le décaissement des fonds des clients FTX… l'espoir que les fonds des clients seront remboursés dans une certaine mesure atténue la gravité de la culpabilité de Sam, et il me semble que la durée de sa peine devrait reflètent ce fait", indique une lettre signée par une personne s'identifiant comme la mère d'un créancier FTX.

Le juge Lewis Kaplan, lorsqu'il rendra sa décision à la fin de l'audience jeudi, pèsera des lettres comme celle-là, aux côtés de dizaines d'autres messages, dans le cadre de son calcul. Bien que le juge puisse autoriser les déclarations de Bankman-Fried, des créanciers de FTX ou d'autres lors de l'audience, il peut fonder l'essentiel de sa décision sur le dossier écrit existant.

"Il existe une tension entre le désir des victimes de voir les gens punis et ce qui est en danger pour l'accusé. En tant que société, nous devons nous demander où pensons-nous que l'accent devrait être placé ? Il y a toujours un équilibre entre la punition et la réhabilitation. et déterminer tous les problèmes que nous essayons d'équilibrer", a déclaré Kudman.

— Nikhilesh De

Ce à quoi nous nous attendons

Bienvenue dans un numéro à tirage limité de ce bulletin d'information. Nous serons ici pendant le reste de la semaine pour la détermination de la peine.

Demain, nous sommes de retour au tribunal pour l'audience de détermination de la peine. Les avocats avec qui j'ai parlé estiment que l'audience pourrait durer aussi peu qu'une heure ou prendre la majeure partie de la journée, alors qui sait combien de temps nous serons réellement là. Selon la manière dont le juge Kaplan décide d'aborder l'audience, nous pourrons entendre des clients de FTX, des amis et des membres de la famille de Bankman-Fried ou l'homme lui-même.

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— Nikhilesh De