ICO signifie Initial Coin Offer, qui a été défini comme « Initial Coin Offer » dans l'annonce 94. La partie au projet ICO mentionnée dans le titre de cet article peut être comprise plus largement, y compris l'émission de jetons, le financement de jetons et d'autres activités. comme certains NFT, GAMEFI, Metaverse et les activités déguisées d'ICO d'autres parties au projet, y compris ce qu'on appelle IEO, IMO, IFO et d'autres variantes.
La série d'articles précédente a présenté les modèles de comportement et les scénarios typiques de l'ICO, je n'entrerai donc pas dans les détails ici. Si vous ne comprenez pas, vous pouvez lire les articles précédents. Ce qui suit se concentre sur une brève introduction aux points clés de la défense pour les activités ICO soupçonnées d'opérations commerciales illégales.
Tout d’abord, nous devons comprendre pourquoi de nombreux cas d’ICO font souvent l’objet d’une enquête pour délits commerciaux illégaux dès les premiers stades de l’enquête. Selon l'article 225 du « Droit pénal de la République populaire de Chine » : « Quiconque enfreint les réglementations de l'État et commet l'une des activités commerciales illégales suivantes, perturbe l'ordre du marché et que les circonstances sont graves, sera condamné à une peine d'emprisonnement d'une durée déterminée. de cinq ans au maximum ou une détention pénale, et concurremment ou uniquement Une amende d'au moins une fois mais pas plus de cinq fois le revenu illégal sera infligée si les circonstances sont particulièrement graves, la personne sera condamnée à une peine ferme ; une peine d'emprisonnement d'au moins cinq ans et sera également passible d'une amende d'au moins une fois mais pas plus de cinq fois les revenus ou les biens illégaux peuvent être confisqués. Découvrez la situation spécifique de chaque investisseur. Par conséquent, du point de vue des autorités judiciaires, si la responsabilité pénale fait finalement l'objet d'une enquête pour des délits commerciaux illégaux, la confiscation des biens est souvent le moyen le plus rentable d'économiser les frais judiciaires.
Cependant, sur la base de l'expérience de l'auteur dans le traitement des affaires, divers parquets régionaux estiment généralement qu'il n'y a aucune base légale pour les activités des ICO soupçonnées de délits commerciaux illégaux. Dans la pratique, très peu de personnes sont finalement reconnues coupables et punies pour des délits commerciaux illégaux, y compris toutes les ICO. cas que l’auteur a récemment représentés. Aucune arrestation ni aucun transfert aux fins de poursuites n’ont été approuvés pour des opérations commerciales illégales. Par conséquent, en tant que défenseur, lorsqu'il demande l'approbation de l'arrestation et du transfert pour examen et poursuites, une argumentation juridique complète avec le procureur chargé de l'affaire peut souvent aboutir à un meilleur résultat, c'est-à-dire que l'arrestation ne sera pas approuvée, ou que le crime sera changé pour une charge plus légère.
1. Une déclaration banale - une base insuffisante pour la loi sur les prépositions
Quant à la condition préalable pour que le délit d'opérations commerciales illégales soit une « violation des réglementations nationales », les politiques réglementaires pertinentes existantes, qu'il s'agisse de l'Annonce 94 ou de l'Avis 924, ne peuvent être considérées au mieux que comme des réglementations départementales, bien que les nouvelles L'interprétation judiciaire de la collecte de fonds illégale fait référence au « virtuel ». Le modèle comportemental de « négociation de devises » y est inclus, mais l'efficacité de cette interprétation judiciaire ne peut s'étendre qu'au crime de collecte de fonds illégale et ne s'applique pas au crime de opérations commerciales illégales. Selon la « Note de la Cour populaire suprême sur les questions pertinentes concernant la compréhension précise et l'application des « dispositions de l'État » en droit pénal » : « 2. Dans le cadre des procès pénaux, les tribunaux populaires à tous les niveaux doivent procéder aux « violations des règles de l'État ». "dispositions" impliquées dans les cas pertinents. La détermination doit être déterminée avec précision conformément aux dispositions des lois, réglementations administratives et interprétations judiciaires pertinentes. Si les dispositions ne sont pas claires, les violations des réglementations locales et des règles départementales ne doivent pas être considérées comme des "violations des lois nationales". ". S'il y a un différend quant à savoir si le comportement du défendeur "enfreint les réglementations de l'État", cela doit être considéré comme une question d'application légale et soumis à la Cour populaire suprême pour instructions étape par étape. " Par conséquent, selon En vertu de cette disposition, les violations des réglementations locales et des règles départementales ne peuvent être constatées. En cas de « violation des réglementations nationales », en cas de litige, des instructions sont demandées à la Cour populaire suprême. Cependant, dans la pratique, l'auteur n'a rencontré aucune situation. dans lequel la Cour populaire suprême est sollicitée pour instructions.
2. Analyse article par article - Les scénarios ICO ne respectent pas le champ d'application des réglementations sur la criminalité commerciale illégale
L’auteur estime que le comportement des parties au projet en matière d’ICO n’est pas conforme aux circonstances pertinentes stipulées dans le crime d’opérations commerciales illégales. Selon le droit pénal, parmi les quatre types de délits commerciaux illégaux, les deux premiers sont « (1) l'exploitation de franchises, d'articles de monopole ou d'autres articles restreints stipulés dans les lois et règlements administratifs sans autorisation » et « (2) l'achat et la vente d'importations. et licences d'exportation Les certificats, certificats d'origine d'importation et d'exportation et autres licences commerciales ou documents d'approbation stipulés dans les lois et réglementations administratives" ne sont évidemment pas liés aux activités de l'OIC. Concernant "(3) Opérations illégales d'entreprises de valeurs mobilières, de contrats à terme et d'assurance sans l'approbation des autorités nationales compétentes, ou activités illégales d'activités de paiement et de règlement de fonds", tout d'abord, l'auteur estime qu'il n'y a pas d'opération illégale de titres dans les projets ICO sans l'approbation des autorités nationales compétentes concernées, les contrats à terme, les activités d'assurance, ce qu'on appelle l'émission de devises, d'après l'apparence, la monnaie elle-même n'a rien à voir avec les titres, les contrats à terme et l'assurance. Considérant que le projet ICO émet de la monnaie et est coté en bourse, il est alors impossible de former un projet unique. Concernant l'entreprise mentionnée ci-dessus, bien sûr, la question de savoir si le comportement de la bourse est réglementé par cette clause nécessite une discussion plus approfondie.
Deuxièmement, l'auteur estime que les projets ICO n'impliquent pas de paiements et de règlements illégaux de fonds. À première vue, les parties au projet ont levé des fonds, émis des pièces, cotées en bourse, établi des paires de trading devise-crypto et réalisé des transactions devise-crypto ou même des transactions d'émission de devises. Cela semble être conforme à l'apparence. de « règlement des paiements de fonds », mais selon les interprétations judiciaires pertinentes, les activités de paiement et de règlement de fonds réglementées par le crime d'opérations commerciales illégales ont leur portée spécifique. Selon l'article 1 des « Interprétations sur plusieurs questions concernant l'application des lois dans le traitement des affaires pénales relatives aux opérations illégales de paiement et de règlement de fonds et au commerce illégal de devises », les situations suivantes sont : (1) Utilisation de méthodes telles que l'acceptation terminaux ou interfaces de paiement en ligne pour effectuer des transactions fictives ou frauduleuses ; Paiement de fonds monétaires à des payeurs désignés par des méthodes illégales telles que les prix et les remboursements de transactions. Cette clause fait principalement référence à la situation de paiement par un payeur désigné au moyen de fausses transactions. (2) Fournir illégalement à autrui des services tels que l'encaissement du compte de règlement bancaire de l'entreprise ou le transfert du compte de règlement bancaire de l'entreprise vers un compte personnel. Cette clause réglemente principalement le comportement d'encaissement des comptes d'entreprise et de conversion des comptes publics en comptes privés. (3) Fournir illégalement des services d’encaissement de chèques à des tiers. Le sens littéral de cette clause n’est pas difficile à comprendre sans trop d’explications. Bref, elle n’a aucun lien avec le modèle de comportement ICO. (4) Autres situations d'engagement illégal dans des activités de paiement et de règlement de fonds. Bien que cette clause soit une clause générale, elle ne peut pas être interprétée de manière élargie, et la portée de la réglementation doit être équivalente aux modèles de comportement et aux situations des trois clauses ci-dessus, et elle ne peut pas réglementer tous les comportements de paiement et de règlement des fonds.
3. Détermination de l'illégalité - s'il s'agit d'autres comportements commerciaux illégaux qui perturbent gravement l'ordre du marché
Dans la pratique, les délits commerciaux illégaux sont souvent critiqués par les professionnels du droit comme des « délits de poche ». Des experts et des universitaires compétents en ont demandé à plusieurs reprises la raison en raison des dispositions de la loi sur « d'autres comportements commerciaux illégaux ». perturber gravement l'ordre du marché" sont trop généraux. , et de nombreuses affaires utilisent souvent cette clause pour engager la responsabilité pénale du défendeur. En fait, les interprétations judiciaires pertinentes prévoient également des règles strictes sur l’application de cette clause. Selon la « Note de la Cour populaire suprême sur les questions pertinentes concernant la compréhension précise et l'application des « dispositions de l'État » en droit pénal » : « 3. Les tribunaux populaires à tous les niveaux doivent appliquer strictement l'article 225 du droit pénal lorsqu'ils entendent des affaires de opérations commerciales illégales conformément à la loi. Le champ d'application de l'article 225, paragraphe 4, du code pénal, si l'interprétation judiciaire pertinente n'a pas clairement défini si le comportement du défendeur relève des « autres activités commerciales illégales qui perturbent gravement le marché ». ordonnance", Cela doit être considéré comme une question d'application légale, et il convient de demander des instructions à la Cour populaire suprême étape par étape "Sur la base de la situation actuelle, en particulier lorsque les autorités judiciaires traitent l'opération illégale présumée de l'ICO, elles ne peuvent pas. prouver pleinement comment le comportement des parties au projet a gravement perturbé l'ordre du marché, et à l'heure actuelle, il n'y a aucun soutien efficace de la loi prépositionnée. Par conséquent, selon les exigences de la « Notification), si l'on estime que le comportement de l'ICO perturbe sérieusement. l'ordre social et est soupçonné d'opérations commerciales illégales, il devrait demander étape par étape des instructions à la Cour populaire suprême.