Le 24 septembre, près d'un an après avoir comparu devant le tribunal pour témoigner contre son ex-petit ami, Caroline Ellison reviendra à New York pour être condamnée pour son implication dans le détournement de fonds d'utilisateurs chez FTX et Alameda Research.

Ellison était la PDG d'Alameda avant novembre 2022, lorsque l'entreprise et la bourse de crypto-monnaies FTX se sont effondrées. Elle a sans doute été l'une des dirigeantes les plus insaisissables à être inculpée de charges criminelles, n'a pas posté sur son compte X depuis environ deux ans et est rarement, voire jamais, vue en public.

L’ancien PDG d’Alameda reviendra devant le tribunal le 24 septembre. Le juge Lewis Kaplan du tribunal de district des États-Unis du district sud de New York déterminera l’avenir d’Ellison en fonction des directives de condamnation et des recommandations des procureurs et des avocats de la défense. Ellison a déjà plaidé coupable de sept chefs d’accusation de fraude électronique, de fraude sur les matières premières, de fraude sur les valeurs mobilières et de blanchiment d’argent liés à l’utilisation abusive des fonds des utilisateurs de FTX.

Ellison, l'une des cinq personnes à être inculpées d'accusations criminelles, ainsi que ses collègues Gary Wang et Nishad Singh, ont coopéré avec les procureurs et ont témoigné lors du procès pénal de l'ancien PDG de FTX, Sam « SBF » Bankman-Fried en 2023. Bankman-Fried a plaidé non coupable de toutes les accusations, a été reconnu coupable par un jury et condamné à 25 ans de prison.

Prison ou peine purgée ?

Il existe des différences substantielles entre les cas d’Ellison et de Bankman-Fried. Lors de son procès, de sa condamnation et de son appel, Bankman-Fried a largement nié toute responsabilité dans ses actes, qui ont conduit à la chute de FTX. En revanche, les procureurs ont déclaré qu’Ellison avait fait preuve d’une « coopération extraordinaire » et avait « été franche au sujet de sa propre faute grave » dans la débâcle de la bourse de crypto-monnaies.

« Ellison a joué un rôle essentiel dans les stratagèmes criminels de Bankman-Fried, mais comme le gouvernement l'a noté dans la requête de condamnation de Bankman-Fried, lui seul était impliqué dans tous les aspects des stratagèmes », ont déclaré les procureurs dans une note de condamnation du 17 septembre.

Si le juge Kaplan impose la peine maximale autorisée, Ellison pourrait être condamné à 110 ans de prison. Mark Bini, ancien procureur adjoint des États-Unis dans le district Est de New York, a déclaré à Cointelegraph que ce résultat était peu probable compte tenu de la coopération d’Ellison et du libellé de la note de condamnation des procureurs.

« Je pense qu’elle va purger sa peine », a déclaré Bini. « Elle commence avec une ligne directrice très stricte. Cependant, je pense que, compte tenu de l’extraordinaire coopération et du fait que, même si elle était une initiée de SBF, elle n’était pas le chef de file. Elle était en réalité une co-conspiratrice de moindre importance. »

Les procureurs ont notamment dénoncé « l’attention et le harcèlement » dont Ellison a fait l’objet depuis 2022 en raison de son rôle dans l’effondrement de FTX. Dans une requête du 9 septembre, ses avocats ont demandé au juge Kaplan de les autoriser à censurer les informations sur son lieu de résidence, son partenaire et « les organisations pour lesquelles elle fait du bénévolat », invoquant le risque de harcèlement continu.

D'autres dirigeants de FTX risquent la prison

Ellison pourrait être la troisième personne impliquée dans cette affaire à risquer une peine de prison après SBF et l’ancien co-PDG de FTX Digital Markets, Ryan Salame. Comme Ellison, Wang et Singh, Salame a plaidé coupable mais n’a pas témoigné au procès de Bankman-Fried. En mai, il a été condamné à 90 mois de prison.

Au moment de la publication de cet article, le juge Kaplan examinait une requête visant à annuler le plaidoyer de culpabilité de Salame, ce qui pourrait encore entraîner des accusations de parjure contre l'ancien dirigeant de FTX. Il devrait se présenter en prison le 11 octobre.

Les audiences de détermination de la peine de Singh et Wang sont prévues pour les 30 octobre et 20 novembre respectivement. Leurs avocats et procureurs n'avaient pas encore formulé de recommandations de peine au moment de la publication.

Le SBF fait appel de sa condamnation

En avril, l’équipe juridique de Bankman-Fried a déposé un avis d’appel de la condamnation et de la peine de l’ancien PDG. Le 13 septembre, les avocats ont déposé un mémoire de 102 pages auprès de la Cour d’appel des États-Unis pour le deuxième circuit, affirmant que SBF n’avait « jamais été présumé innocent » lors de son procès de 2023 et citant la capacité des utilisateurs de FTX à récupérer leurs fonds.

« Malheureusement pour SBF, je ne pense pas que la peine [d’Ellison] aura un impact sur la façon dont le deuxième circuit considère la sienne », a déclaré Bini, ajoutant :

« Étant donné que les directives [de Bankman-Fried] prévoyaient la prison à vie, et qu’il a écopé de bien moins que cela – il a écopé de 25 ans, ce qui est une longue peine – un appel direct sur le caractère déraisonnable de la peine va être difficile. »

D’autres dirigeants de l’industrie des cryptomonnaies devront probablement comparaître devant les tribunaux l’année prochaine. Le procès pénal de l’ancien PDG de Celsius, Alex Mashinsky, débutera en janvier 2025.

En avril, un juge a condamné l'ancien PDG de Binance, Changpeng Zhao, à quatre mois de prison. Il devrait être libéré d'un centre de réinsertion basé à Los Angeles le 29 septembre.

Magazine : Mashinsky, « moins tape-à-l’œil », risque moins de peine de prison que SBF : Inner City Press, X Hall of Flame