Ejemplo: CCN, Giuseppe Ciccomascolo

Compilado por: Félix, PANews

Conclusiones clave:

  • La Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (SEC) está intensificando la aplicación de medidas contra los participantes del mercado de criptomonedas y tomando un récord de 46 acciones en 2023.

  • El fraude y las ofertas de valores no registrados son las acusaciones más comunes, especialmente contra las ICO.

  • La comunidad cripto espera el resultado de la demanda contra Ripple

La aplicación de la ley a las criptomonedas sigue siendo una prioridad para la SEC de EE. UU., que, bajo el liderazgo del presidente Gary Gensler, ha aumentado los esfuerzos de aplicación de la ley contra empresas e individuos de criptomonedas. Las acciones de aplicación de la ley relacionadas con las criptomonedas por parte de los reguladores aumentaron un 53% en 2023 en comparación con 2022.

Sin embargo, la atención de la comunidad criptográfica se centra en el litigio en curso de la SEC de EE. UU. con Ripple, especialmente a raíz de los últimos acontecimientos y dos importantes victorias judiciales para Ripple.

Acciones de cumplimiento de la SEC dirigidas a actores del sector criptográfico

En 2023, la SEC inició 46 acciones de aplicación de la ley sobre criptomonedas, un aumento del 53% con respecto a 2022. A finales de 2023, las multas contra los participantes del mercado de criptomonedas ascendieron a aproximadamente 2.890 millones de dólares, de los cuales 281 millones de dólares provinieron de acuerdos alcanzados ese año.

Número de acciones de cumplimiento de criptomonedas, suspensiones comerciales, presentaciones vencidas y órdenes de cese y desistimiento de la SEC de EE. UU. de 2013 a 2023 l Fuente: SEC

Los cargos más comunes involucran fraude y ofertas de valores no registrados. De las 46 acciones en 2023, el 57% involucró fraude, el 61% involucró ofertas de valores no registrados y el 37% involucró ambos. Además, el 37% de las acciones estuvieron relacionadas con ofertas iniciales de monedas (ICO). Vale la pena señalar que la SEC también tomó dos acciones de cumplimiento relacionadas con NFT en 2023.

La proporción de acciones de cumplimiento dirigidas a individuos y no a empresas caerá del 50% en 2022 al 39% en 2023. Además, en los procedimientos administrativos, el 52% de los encuestados reconoció los esfuerzos de autodenuncia, cooperación o remediación, frente al promedio del 44% entre 2013 y 2022. En ambos procedimientos administrativos, los esfuerzos de remediación de los demandados y la cooperación con el personal de la SEC no resultaron en sanciones monetarias.

Criptoactivos y acciones de aplicación de la ley cibernética

Kraken

Momento de procesamiento: 20 de noviembre de 2023

Descripción del caso: Encargado de operar la plataforma de comercio de cifrado Kraken como una bolsa de valores, corredor, comerciante y agencia de compensación no registrada. Kraken acordó dejar de ofrecer o vender valores a través de servicios o programas de participación de criptoactivos y pagar una multa civil de 30 millones de dólares.

Estado: COMPLETADO

Red Celsius

Momento de procesamiento: 13 de julio de 2023

Descripción del caso: Celsius y su ex director ejecutivo Alex Mashinsky fueron acusados ​​de violar las disposiciones de registro y antifraude de las leyes federales de valores, incluido no registrar la oferta y venta del producto de criptopréstamo de Celsius, el Programa Earn Interest. Celsius está cooperando con la SEC y aceptó la reparación solicitada en la demanda.

Estado en progreso

Coinbase

Momento de procesamiento: 6 de junio de 2023

Descripción del caso: La plataforma está acusada de operar su plataforma de comercio de criptoactivos como una bolsa de valores nacional, corredor de bolsa y agencia de compensación no registrada y de no registrar la emisión y venta de su participación como servicio de criptoactivos. programa.

Estado en progreso

Binance y CZ

Momento de procesamiento: 5 de junio de 2023

Descripción del caso: La SEC de EE. UU. presentó una demanda en un tribunal federal en la capital, Washington, enumerando 13 cargos contra Binance y CZ. Binance está acusado de inflar artificialmente sus volúmenes de operaciones, desviar fondos de los clientes, no restringir el acceso de los clientes estadounidenses a su plataforma y engañar a los inversores sobre su seguimiento del mercado. La SEC también alegó que CZ controlaba en secreto los activos de los clientes y mezclaba y transfería fondos de inversores. Binance acordó perder 2.500 millones de dólares y pagar una multa penal de 1.800 millones de dólares, para una multa total de 4.300 millones de dólares. CZ fue condenada a 4 meses de prisión.

Estado: COMPLETADO

Justin Sun y sus tres empresas de propiedad absoluta

Momento de procesamiento: 22 de marzo de 2023

Descripción del caso: La SEC acusó a Justin Sun y su empresa de ofrecer y vender valores de criptoactivos Tronix (TRX) y BitTorrent (BTT) sin registro, y algunas celebridades también estuvieron involucradas. Sólo DeAndre Cortez Way y Austin Mahone pagaron multas para resolver el caso.

Estado en progreso

Laboratorios Terraform y Do Kwon

Momento de procesamiento: 16 de febrero de 2023

Descripción del caso: Están acusados ​​de orquestar un fraude multimillonario que involucra monedas estables algorítmicas y otros valores de criptoactivos.

Estado en progreso

Abraham Eisenberg

Momento de procesamiento: 19 de enero de 2023

Descripción del caso: Avraham Eisenberg está acusado de realizar un ataque a la plataforma de comercio de criptoactivos Mango Markets mediante la manipulación del token MNGO. Avraham Eisenberg se encuentra actualmente bajo custodia en espera de juicio.

Estado en progreso

Nexo

Momento de procesamiento: 19 de enero de 2023

Descripción del caso: Nexo está acusado de no registrar la emisión y venta de su producto de préstamo de criptoactivos Earn Interest Product (EIP). Para resolver los cargos de la SEC, Nexo acordó pagar una multa de 22,5 millones de dólares.

Estado: COMPLETADO

Caroline Ellison y Zixiao (Gary) Wang

Momento de procesamiento: 21 de diciembre de 2022

Descripción del caso: La directora ejecutiva de Alameda, Caroline Ellison, y el ex director de tecnología de FTX Trading, Zixiao Gary Wang, fueron acusados ​​de participar en un plan de años para defraudar a los inversores de FTX.

Estado en progreso

Thor Technologies, Inc. y David Chin

Hora de procesamiento: 21 de diciembre de 2022

Descripción del caso: La SEC acusó a Thor Technologies y al fundador David Chin de ofrecer y vender criptoactivos designados como "Thor Tokens" sin registro. El tribunal ordenó a Thor Technologies reembolsar 744.555 dólares estadounidenses y pagar intereses de demora de 158.638,06 dólares estadounidenses, y ordenó a la empresa y a David Chin pagar cada uno una multa de 150.000 dólares estadounidenses.

Estado: COMPLETADO

SBF

Momento de procesamiento: 13 de diciembre de 2022

Descripción del caso: Los reguladores acusaron a Samuel Bankman-Fried (SBF) de orquestar un plan para defraudar a los inversores de capital en FTX Trading Ltd. (FTX). El caso terminó con la condena de SBF a 25 años de prisión.

Estado: COMPLETADO

kim kardashian

Plazo de procesamiento: 3 de octubre de 2022

Descripción del caso: La influencer está acusada de promocionar valores de criptoactivos ofrecidos y vendidos por Ethereum Max en las redes sociales sin revelar la compensación que recibió por promocionarlos. Kardashian acordó llegar a un acuerdo y pagar una multa de 1,26 millones de dólares.

Estado: COMPLETADO

Protocolo de floración

Momento de procesamiento: 13 de diciembre de 2022

Descripción del caso: Los reguladores acusaron a la empresa de realizar una oferta inicial de monedas de valores de criptoactivos sin registro. Bloom acordó pagar una multa de 300.000 dólares.

Estado: COMPLETADO

Bits de bloque

Momento de procesamiento: 28 de abril de 2022

Descripción del caso: La SEC alega que Block Bits recaudó casi 1 millón de dólares de más de 20 inversores a través de representaciones falsas sobre un robot automatizado de comercio de activos digitales que nunca se ejecutó. La empresa pagó una multa.

Estado: COMPLETADO

BloqueFi

Momento de procesamiento: 14 de febrero de 2022

Descripción del caso: BlockFi está acusado de no registrar la emisión y venta de sus productos de criptopréstamo. BlockFi acuerda dejar de ofrecer o vender BIA en Estados Unidos.

Estado: COMPLETADO

Poloniex

Momento de procesamiento: 9 de agosto de 2021

Descripción del caso: Poloniex acordó pagar más de 10 millones de dólares para resolver los cargos de operar un intercambio de activos digitales en línea no registrado.

Estado: COMPLETADO

Gregory Keough, Derek Acree y su empresa Blockchain Credit Partners

Momento de procesamiento: 6 de agosto de 2021

Descripción del caso: Emitieron y vendieron valores de forma no registrada a través del mercado DeFi entre febrero de 2020 y febrero de 2021. Los acusados ​​aceptaron una orden de cese y desistimiento que incluía la devolución de un total de $12,849,354 en devolución y $125,000 en multas de Keough y Acree.

Estado: COMPLETADO

Loci Inc. y el director ejecutivo John Wise

Momento de procesamiento: 22 de junio de 2021

Descripción del caso: Desde agosto de 2017 hasta enero de 2018, Loci y Wise recaudaron 7,6 millones de dólares de inversores ofreciendo y vendiendo un token digital llamado "LOCIcoin". Pagaron 7,6 millones de dólares en sanciones civiles.

Estado: COMPLETADO

Tierión

Momento de procesamiento: 23 de diciembre de 2020

Descripción del caso: Según la SEC, Tierion recaudó aproximadamente 25 millones de dólares en julio de 2017 mediante la venta de “Tierion Network Tokens” (TNT). Tierion pagó una multa de 250.000 dólares.

Estado: COMPLETADO

Virgilio Capital

Momento de procesamiento: 22 de diciembre de 2020

Descripción del caso: La Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. impuso una congelación de activos a Stefan Qin debido a su presunto fraude de valores. Stefan Qin está acusado de defraudar a los inversores de Virgil Sigma Fund LP desde 2018, tergiversar la estrategia del fondo y utilizar los ingresos para inversiones personales y no reveladas de alto riesgo.

Estado en progreso

Onda

La disputa legal entre Ripple y la SEC comenzó en diciembre de 2020. La SEC acusó a Ripple de recaudar más de 1.300 millones de dólares vendiendo XRP como un valor no registrado. Después de años de litigio, el caso entró en etapa de juicio en abril de 2024.

Las tres victorias judiciales parciales de Ripple el año pasado han traído optimismo a la empresa. Estas victorias también llevaron a un aumento en el precio de XRP. Si Ripple gana el caso, el valor del activo puede verse afectado positivamente.

Recientemente, después de un período de relativa calma, se han reabierto las líneas de batalla por el acceso a los datos. Ripple presentó recientemente una moción para mantener confidenciales ciertos documentos financieros y datos de ventas en relación con las acusaciones de la SEC. La SEC se opuso a la moción, diciendo que la información era fundamental para el caso.

Sin embargo, Ripple argumentó que los datos históricos son irrelevantes debido a los cambios en las ventas de XRP. Ahora, la comunidad XRP espera ansiosamente el fallo del juez Torres sobre varias mociones, incluida la sentencia final en la fase de reparación. Aunque el caso duró casi cuatro años, estaba lejos de terminar.

Lectura relacionada: FTX llegó a un acuerdo con el IRS y algunos acreedores se opusieron al método de compensación del plan de reorganización.