Falcon Labs acusado por la CFTC por comercio ilegal de derivados de activos digitales.
Esta empresa pagará 1,76 millones de dólares por transacciones de clientes estadounidenses no registrados.
El caso marca la primera acción de la CFTC contra actividades de derivados criptográficos no registrados.
La CFTC de EE. UU. ha tomado medidas enérgicas importantes contra la industria de las criptomonedas y ha tomado medidas coercitivas contra Falcon Labs, una firma de corretaje de criptomonedas con sede en Seychelles.
Según un comunicado de prensa del lunes, la CFTC acusó a Falcon Labs de operaciones ilegales. Se descubrió que la empresa había proporcionado a los clientes estadounidenses acceso a plataformas de negociación de derivados criptográficos sin el registro necesario.
El informe señaló que desde octubre de 2021 hasta marzo de 2023, Falcon Labs solicitó y aceptó pedidos de derivados de activos digitales de clientes estadounidenses. Actuó como intermediario para los estadounidenses que buscaban derivados criptográficos sin el registro CFTC necesario.
En particular, Falcon Labs otorgó a sus clientes acceso directo al intercambio al crear inicialmente una cuenta principal a su nombre y posteriormente establecer subcuentas vinculadas. Por lo general, los intercambios no exigieron, ni Falcon Labs proporcionó, información de identificación de las personas que poseen estas subcuentas.
Según la orden, Falcon Labs acumuló tarifas netas por un total de aproximadamente 1.179.008 dólares por transacciones de clientes en derivados de activos digitales. En consecuencia, Falcon Labs se ha visto afectado por una importante sanción económica. Se ordenó a la empresa que detenga sus actividades no registradas y pague un total de $1,768,512, que incluye $1,179,008 en devolución y una multa monetaria civil de $589,504.
Mientras tanto, la orden reconoce que Falcon Labs mejoró proactivamente sus controles de identificación de ubicación de clientes luego de la acción legal de la CFTC contra Changpeng Zhao y entidades asociadas con Binance.
Este caso marca el primer caso en el que la CFTC ha tomado medidas contra un comerciante de comisiones de futuros (FCM) no registrado por facilitar el acceso a los intercambios de activos digitales. Ian McGinley, Director de Cumplimiento de la CFTC, enfatizó el compromiso de la agencia de mantener la integridad de los mercados de derivados y su disposición a cobrar a cualquier entidad que brinde servicios de activos digitales no registrados.
La publicación Falcon Labs multada con 1,7 millones de dólares por canalizar ilegalmente a usuarios estadounidenses hacia criptomonedas apareció por primera vez en Coin Edition.
