Puntos clave:
La SEC redefine las reglas de los asesores de inversiones en Internet y exige sitios web interactivos operativos para servicios al cliente.
Las modificaciones tienen como objetivo mejorar la protección de los inversores y alinear las regulaciones con las prácticas digitales contemporáneas.
Plazos de cumplimiento establecidos para que los asesores modifiquen el Formulario ADV y retiren el registro de la SEC si es necesario.
La SEC redefine las enmiendas de los asesores de inversiones de Internet a la norma que rige el registro de los asesores de inversiones de Internet, conocida como "exención de asesores de inversiones de Internet".
Estos cambios tienen como objetivo mejorar la protección de los inversores y alinear los requisitos regulatorios con las prácticas digitales contemporáneas.
Según las enmiendas, los asesores de inversiones en Internet deben mantener un sitio web interactivo operativo, proporcionando exclusivamente servicios de asesoramiento digital a múltiples clientes de forma continua. Se elimina la excepción de minimis, que anteriormente permitía asesoramiento limitado fuera del sitio web. Además, se requieren ajustes al Formulario ADV para reflejar estas modificaciones.
¡Los esfuerzos de modernización de la SEC en el panorama de la inversión digital!
El presidente de la SEC, Gary Gensler, enfatizó la necesidad de actualizar las regulaciones para adaptarse al panorama digital, afirmando que las revisiones reflejan la esencia de proporcionar servicios basados en Internet en 2024. Destacó que la modernización de la regla mejora la protección de los inversores y agiliza la supervisión de la Comisión de los asesores de inversiones registrados. .
Las modificaciones entrarán en vigor 90 días después de su publicación en el Registro Federal. Los asesores que se basan en la exención del asesor de Internet deben cumplir modificando su formulario ADV antes del 31 de marzo de 2025, afirmando la elegibilidad para el registro en la SEC bajo la exención. Este plazo coincide con la presentación de modificaciones de actualización anual de la mayoría de los asesores después del cierre del ejercicio fiscal del 31 de diciembre de 2024.
Los asesores que no sean elegibles para la exención enmendada deben registrarse en uno o más estados y retirar su registro en la SEC presentando el formulario ADV-W antes del 29 de junio de 2025, si carecen de motivos alternativos para el registro en la Comisión.
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