La SEC intensifica las acciones legales contra Kraken y busca desestimar sus defensas ante la falta de claridad en las pautas regulatorias sobre criptomonedas.
El tribunal niega la defensa de las cuestiones importantes de Kraken, lo que refuerza la postura de la SEC sobre la aplicabilidad de la ley de valores a los activos digitales.
La SEC busca un descubrimiento limitado en el caso Kraken para agilizar los procedimientos, reducir demoras y conservar recursos judiciales.
La Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos (SEC) está intensificando sus acciones legales contra la plataforma de intercambio de criptomonedas Kraken, desafiando los argumentos de la empresa sobre las pautas regulatorias poco claras. El 5 de noviembre, la SEC presentó una moción con el objetivo de desestimar tres defensas principales que Kraken ha utilizado en respuesta a las acusaciones de operar como una plataforma de valores no registrada. Esta medida representa el impulso más amplio de la SEC para reforzar la aplicabilidad de las leyes de valores dentro del sector de las criptomonedas en rápida evolución.
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La denuncia de Kraken sobre la falta de claridad de las normas está bajo escrutinio
Kraken ha argumentado que las expectativas regulatorias en torno a los activos digitales han sido vagas, y sostiene que las leyes de valores de EE. UU. no son explícitamente aplicables a las monedas digitales. El intercambio de criptomonedas afirma que la SEC no le informó adecuadamente de ninguna violación regulatoria mientras operaba su plataforma. Sin embargo, la SEC cuestiona esta postura, afirmando que las leyes existentes son suficientemente claras y definen los tipos de transacciones de activos digitales sujetas a las regulaciones de valores.
Además, Kraken se ha basado en una doctrina legal conocida como “doctrina de las cuestiones importantes”, que limita la posibilidad de que las agencias reguladoras amplíen su supervisión sin la aprobación explícita del Congreso. Sin embargo, la SEC sostiene que las leyes de valores se aplican a los activos digitales sin necesidad de más cambios legislativos, e insta al tribunal a desestimar esta defensa.
Antecedentes y contexto del caso
La disputa legal entre Kraken y la SEC se intensificó en noviembre de 2023, cuando la SEC presentó una demanda alegando que Kraken había estado operando como una bolsa de valores no registrada desde 2018. La demanda afirma que Kraken permitió transacciones por valor de cientos de millones de dólares sin la supervisión adecuada, lo que le permitió a la empresa obtener ganancias de manera injusta. Cabe destacar que en agosto el tribunal se negó a desestimar el caso, rechazando la confianza de Kraken en la doctrina de las cuestiones importantes en su defensa, lo que respalda aún más la posición de la SEC.
La SEC toma medidas para limitar el alcance del descubrimiento
En su última presentación legal, la SEC también solicitó una restricción del alcance del descubrimiento en el caso en curso. Al limitar el descubrimiento, la SEC busca evitar que Kraken obtenga información potencialmente excesiva o irrelevante. Limitar el descubrimiento podría agilizar el proceso y reducir el tiempo y los recursos requeridos tanto por el tribunal como por las partes involucradas.
Esta última medida de la SEC demuestra su compromiso permanente con la aplicación de las leyes de valores en el sector de las criptomonedas, lo que refleja una postura regulatoria cautelosa en medio de un mercado digital en rápida expansión. El resultado del caso podría determinar el impacto de las futuras medidas regulatorias en las bolsas de criptomonedas y los proveedores de activos digitales en los Estados Unidos.
