El Tribunal de Distrito de los Estados Unidos para el Distrito Sur de Nueva York emitió una sentencia final en el caso contra Terraform Labs y su cofundador Do Kwon, determinando que los acusados violaron múltiples leyes de valores e impusieron sanciones y restricciones estrictas a sus actividades futuras.
La demanda, presentada por la Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos (SEC), ha atraído una atención generalizada.
Juicio
Según documentos judiciales del 12 de junio, Terraform Labs y Do Kwon fueron multados con un total de aproximadamente 4.500 millones de dólares, incluidos 3.600 millones de dólares en devolución, 467 millones de dólares en intereses previos al fallo y 420 millones de dólares en sanciones civiles. Entre ellos, Do Kwon es personalmente responsable conjunta y solidariamente por 110 millones de dólares en ganancias ilegales y 14,3 millones de dólares en intereses previos al fallo.
Además, se ordenó a Kwon transferir varios activos que tenía, incluidos los tokens PYTH, al patrimonio de la quiebra de Terraform, donde se utilizarán para pagar multas y se distribuirán a los inversores victimizados a través de un fideicomiso de liquidación. Se informa que Terraform Labs puede tratar el monto adeudado como un reclamo no garantizado en el caso de bancarrota, y cuando el plan de bancarrota del Capítulo 11 entre en vigencia, la SEC recibirá fondos según la prioridad de asignación.
Aplicación y restricciones
Si Kwon no cumple con la orden de transferencia dentro de los 30 días posteriores a la sentencia, la SEC tiene la autoridad de emprender todos los procedimientos de cobro autorizados para hacer cumplir la sentencia judicial, incluida la adopción de medidas de desacato civil.
Además de su obligación de pago a Terraform Labs, Kwon debe pagar 204,3 millones de dólares en costos de remediación, incluidos 80 millones de dólares adicionales en sanciones civiles.
prohibición de eventos
La sentencia también prohíbe a Terraform Labs y Kwon violar las disposiciones antifraude según la Sección 10(b) de la Ley de Bolsa y la Sección 17(a) de la Ley de Valores. Al mismo tiempo, tienen prohibido permanentemente realizar transacciones de valores no registrados, negociar con valores de criptoactivos o inducir a otros a comerciar con valores de criptoactivos, así como otras actividades relacionadas.
A pesar de estas restricciones, a Terraform Labs se le permitió realizar ciertas transacciones relacionadas con su caso de quiebra, incluida la eliminación de las criptomonedas en su patrimonio de quiebra con la aprobación del tribunal, la destrucción de claves de billetera y la destrucción de tokens según fuera necesario. Las empresas también pueden permitir que terceros retiren, retiren y deshagan posiciones en su plataforma.
Además, a Kwon se le prohíbe permanentemente desempeñarse como funcionario o director de cualquier emisor con clases registradas de valores u obligaciones de presentación de informes. #DoKwon #韩国 #Terra #法律裁决
Antecedentes del caso
La SEC comenzó a presentar una demanda contra Terraform Labs y Kwon en febrero de 2023, acusándolos de defraudar a los inversores en criptomonedas a través de la ahora desaparecida moneda estable Terra USD (UST). Y en abril de este año, el tribunal dictaminó que el acusado era culpable de fraude. $USTC
Conclusión
Este caso ha tenido un profundo impacto en la industria de las criptomonedas, recordando a los participantes del mercado que deben cumplir con las regulaciones de valores y también demostrando la determinación de las agencias reguladoras de proteger los derechos e intereses de los inversores y mantener el orden del mercado.
A medida que avanza el proceso legal y se ejecuta la sentencia, se espera que los inversores perjudicados reciban un cierto grado de compensación, y toda la industria aprenderá de ello y avanzará hacia una dirección más transparente y estandarizada.
