Según PANews, el Tribunal del Distrito Sur de Nueva York emitió un veredicto final en el caso de alto perfil presentado por la Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos (SEC) contra Terraform Labs y su cofundador, Do Kwon. El veredicto declaró a los acusados culpables de múltiples violaciones de las leyes de valores e impuso severas penas y restricciones a sus actividades futuras, incluida una multa total de aproximadamente 4.500 millones de dólares.
Los documentos judiciales fechados el 12 de junio revelan que el monto de la multa incluye $3.6 mil millones en devolución, $467 millones en intereses previos al fallo y $420 millones en sanciones civiles. Kwon es conjuntamente responsable de 110 millones de dólares de la devolución y 14,3 millones de dólares de intereses estimados.
Además, Kwon debe transferir varios activos al patrimonio de la quiebra de Terraform, incluidos los derechos de propiedad de los tokens PYTH y otros activos. Estos activos se utilizarán para pagar las multas y se distribuirán a los inversores perjudicados a través de un fideicomiso de liquidación.
La orden permite a Terraform Labs tratar los importes a pagar como reclamaciones no garantizadas en su caso de quiebra, lo que significa que la SEC recibirá estos fondos después de la implementación del plan de protección contra quiebras de Terraform Labs de acuerdo con la prioridad de distribución.
La SEC tiene derecho a utilizar todos los procedimientos de cobro autorizados para hacer cumplir la sentencia del tribunal, incluido el ejercicio del derecho al desacato civil al tribunal dentro de los 30 días posteriores a la sentencia si Kwon no cumple con la orden de transferencia.
Kwon también debe pagar 204,3 millones de dólares en fondos de ayuda, separándolo de las obligaciones de pago de Terraform Labs, que incluyen 110 millones de dólares en devolución, 14,3 millones de dólares en intereses previos al fallo y 80 millones de dólares adicionales en sanciones civiles.
La orden muestra que Terraform Labs y Kwon violaron las disposiciones antifraude de la Sección 10(b) de la Ley de Bolsa y la Sección 17(a) de la Ley de Valores. Además, prohíbe permanentemente a Terraform Labs y Kwon negociar valores no registrados, negociar valores de criptoactivos o inducir a otros a negociar valores de criptoactivos, entre otras restricciones relacionadas.
Estas restricciones permiten a Terraform realizar determinadas transacciones relacionadas con su caso de quiebra. Con la aprobación del tribunal, la empresa puede disponer de sus criptoactivos en su patrimonio de quiebra y debe destruir las claves de la billetera y quemar los tokens según sea necesario.
Terraform Labs y Kwon tienen prohibido realizar actividades comerciales en su plataforma y no pueden permitir que terceros retiren, desbloqueen y cierren posiciones en su plataforma. La orden también prohíbe permanentemente a Kwon desempeñarse como ejecutivo o director de cualquier emisor con categorías de valores registrados u obligaciones de presentación de informes.
La SEC comenzó a demandar a Terraform Labs y Kwon en febrero de 2023, acusando a la compañía de defraudar a los inversores en criptoactivos, incluso a través de su ahora desaparecida moneda estable Terra USD (UST). En abril de este año, el tribunal declaró a los acusados responsables de fraude.
