El organismo regulador de la CFTC, el Comité de Comercio de Futuros de Materias Primas, ha impuesto sanciones contra Falcon Labs, una firma de corretaje de criptomonedas con sede en Seychelles, por conducta en el mercado estadounidense que va en contra de las reglas.
Falcon Labs se enfrenta a una sanción
Un tribunal federal de los Estados Unidos determinó que Falcon Labs ha sido responsable de permitir que los residentes del país accedan a plataformas de criptoderivados para negociar sin estar registrados. Según los informes de la CFTC, durante el período comprendido entre octubre de 2021 y marzo de 2023, Falcon Labs brindó un servicio de intermediación a usuarios estadounidenses, donde estos usuarios realizaron órdenes y ejecutaron operaciones con derivados de activos digitales sin el registro requerido.
Falcon Labs comenzó a facilitar aún más los intercambios de transacciones al ser reconocido como los principales titulares de cuentas de las empresas. En poco tiempo, las personas involucradas fueron liquidadas con subcuentas por separado, sin ningún documento de identificación.
Esta actividad ilegal llevó a Falcon Company a acumular con éxito comisiones netas de unos 1.179.000 dólares por las transacciones de sus clientes con derivados de activos virtuales. En consecuencia, la CFTC responsabiliza a dicha empresa por esta violación a través de esta importante sanción financiera. Según la sentencia, Falcon Labs debería suspender inmediatamente la participación en estas actividades no registradas a nombre de $ 1.768.512 millones en multas de devolución y sanciones monetarias civiles.
Esfuerzos de cumplimiento de Falcon Labs
El director de cumplimiento de la CFTC, Ian McGinley, enfatizó el enfoque férreo del organismo para garantizar la corrección de los mercados de derivados y garantizar que cualquiera que participe en servicios de activos digitales no registrados sea procesado. El sistema de respuesta y cumplimiento normativo de Falcon Labs es crucial para su éxito en la industria de la salud.
Falcon Labs reforzó preventivamente sus controles de gestión de identidad para los clientes. Aunque tal medida puede ser una forma de mostrar el compromiso de Falcon Labs con el cumplimiento normativo, aún podría no ser suficiente para excusar a la empresa de enfrentar las consecuencias de sus fechorías pasadas.
