Robinhood (HOOD), la popular plataforma comercial, recibió un Aviso de Wells de la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) el 4 de marzo. La acción cayó aproximadamente un 2,5% en las operaciones previas a la comercialización el lunes.

"El 4 de mayo de 2024, RHC recibió un 'Aviso de Wells' del personal de la SEC (el 'Personal') indicando que el personal había informado a RHC que había tomado una 'determinación preliminar' para recomendar que la SEC presentara una acción de cumplimiento. contra RHC alegando violaciones de las Secciones 15(a) y 17A de la Ley de Bolsa de Valores de 1934, según enmendada", dijo Robinhood en una presentación el lunes.

En un comunicado de prensa, Robinhood adoptó un tono más combativo y dijo que la compañía ya había decidido no proporcionar ciertos tokens o productos que la SEC llamó valores en acciones pasadas, calificándolas de "decisiones difíciles".

El director jurídico, de cumplimiento y de asuntos corporativos de Robinhood, Dan Gallagher, ex comisionado de la SEC, dijo que estaba "decepcionado" después de intentar trabajar con el regulador.

"Creemos firmemente que los activos que figuran en nuestra plataforma no son valores y esperamos colaborar con la SEC para dejar en claro cuán débil sería cualquier caso contra Robinhood Crypto tanto en los hechos como en la ley", dijo en un comunicado. .

Los Avisos de Wells son advertencias preliminares que informan a las empresas que la SEC cree que tiene suficiente información para iniciar una acción de cumplimiento contra una empresa y, por lo general, conducen a tales acciones por parte del regulador.

La compañía dijo que la acción potencial de la agencia puede incluir "una medida cautelar civil, un procedimiento administrativo público y/o un procedimiento de cese y desistimiento y puede buscar soluciones que incluyan una orden judicial, una orden de cese y desista, devolución , intereses previos a la sentencia, sanciones pecuniarias civiles, y censura, revocación y limitación de actividades."

Anteriormente, Robinhood puso fin al soporte para Cardano (ADA), Polygon (MATIC) y Solana (SOL) el 27 de junio, los tres tokens que fueron nombrados valores en las demandas de la SEC contra Binance y Coinbase.

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ACTUALIZACIÓN (6 de mayo de 2024, 13:15 UTC): agrega detalles adicionales.