Recientemente, un bloguero en Weibo (posiblemente un KOL en el círculo monetario) anunció que fue investigado por el Departamento de Policía del condado de Pingjiang en la provincia de Hunan por presunta participación en el caso de apuestas en línea del intercambio BKEX, y que actualmente se encuentra en libertad bajo fianza en espera de juicio.
El bloguero recordó que "el alto apalancamiento en los contratos perpetuos se define actualmente como juego en línea. Si participa en la transacción, será sospechoso de apostar y será detenido penalmente. Todos los agentes de reembolso de comisiones, incluidos los individuos, que se desarrollan fuera de línea son cómplices del casino y será sentenciado a prisión por un período determinado." Las penas anteriores..."
Fuente: "PANews"
De hecho, lo que dijo este blogger no fue muy exacto, pero causó un poco de revuelo. Varios internautas del grupo WeChat hablaron al respecto y quedaron bastante sorprendidos. Desde la perspectiva de la práctica jurídica, el abogado Liu analizó la relación entre el juego por contrato, el comercio de apalancamiento y los delitos de juego en los intercambios de divisas virtuales, así como la posibilidad de que el intercambio de divisas virtual en sí constituya el delito de apertura de un casino.
1. BKEX
Según información publicada en Internet, BKEX fue fundada en junio de 2018 por Ji Moumou, Yuan Moumou y otros. Desde su creación, especialmente desde 2020, se puede encontrar una gran cantidad de información negativa en Internet, como el lanzamiento de múltiples proyectos de moneda aérea, congelamiento malicioso y deducción de fondos de clientes, etc. El abogado Liu incluso vio a un usuario en Chengdu High -tech Zone Oriental Hope Sky Fotos de pancartas colocadas en Xiang Plaza (se dice que es la dirección operativa real de Bike) para proteger los derechos. Se desconoce la autenticidad de estos contenidos, pero no hemos visto ninguna declaración oficial del sitio web oficial de Bike. un error de DNS y no se puede abrir. Según un artículo de la cuenta pública "Yuanverse NEWS" del 5 de noviembre de 2021, Bike todavía solicitó públicamente transacciones de clientes nacionales después del "Aviso 9.24", que de hecho es un tipo de operación que está jugando con fuego.
También hay una publicación en Zhihu (publicada el 31 de mayo de 2023) que dice que la policía "sacó a Biike Exchange de control". Por supuesto, como abogados, cuando no vemos la información específica sobre el caso contra Bike (como el aviso de presentación del caso emitido por la agencia de seguridad pública a la víctima, el aviso de detención/arresto a la familia, el informe de información policial de la agencia de seguridad pública, etc.), no puede garantizar que la información anterior sea 100% auténtica. Pero lo que es seguro es que muchas de las operaciones de Bike conllevan grandes riesgos legales penales.
2. ¿Qué es un contrato perpetuo?
En la captura de pantalla antes mencionada, el blogger de Weibo afirmó que los contratos perpetuos y las transacciones de alto apalancamiento se han clasificado como juegos de azar. Si desea saber si esta afirmación es correcta, debe saber qué es un contrato perpetuo (si comprende los contratos perpetuos, sabrá). entenderá naturalmente el significado de alto apalancamiento).
Muchos juegos en el círculo monetario actual se derivan de los mercados tradicionales de valores y futuros. Sin embargo, los futuros perpetuos (o PERP) son un modelo de inversión único en el círculo monetario. Fue desarrollado por Arthur Hayes. BitMEX. Un producto derivado de futuros criptográficos inventado en 2016. A diferencia de los contratos de futuros, los contratos perpetuos no tienen fecha de vencimiento (fecha de entrega), lo que significa que puedes mantener un determinado contrato de forma permanente y elegir libremente la fecha de liquidación sin liquidar tu posición.
En general, el contrato perpetuo tiene las siguientes características: en primer lugar, puede ser largo y corto, lo cual es una operación básica tanto para los contratos de futuros tradicionales como para los contratos de moneda virtual; en segundo lugar, tiene un alto índice de apalancamiento, en comparación con los contratos de futuros tradicionales. El apalancamiento máximo es 20 veces. Si el cambio de moneda virtual está funcionando a plena capacidad, el apalancamiento se puede aumentar a más de 100 veces. No es demasiado interesante. El tercero es el mecanismo de margen y la tasa de financiación. Los amigos que estén interesados en estos dos puntos de conocimiento pueden aprender sobre ellos por su cuenta. Como abogado, el abogado Liu no se especializa en el campo financiero.
El comercio apalancado se diferencia del comercio por contrato en los detalles de la transacción. Por ejemplo, en el origen de los fondos, los fondos para el comercio apalancado se toman prestados de la plataforma. Además, el índice de apalancamiento del comercio apalancado depende de la cantidad de fondos prestados. la liquidación forzosa del comercio apalancado El precio es diferente del del comercio por contrato, y también hay diferencias en las tarifas de transacción (tarifas de manejo, pero en esencia, el comercio por contrato y el comercio con apalancamiento son juegos de riesgo de "usar lo pequeño para ganar mucho");
3. ¿Es un delito de juego jugar contratos con apalancamiento en una bolsa?
Las disposiciones del derecho penal o las interpretaciones judiciales de nuestro país no explican en detalle qué es el juego. Según explicaciones académicas, el llamado "juego" se refiere al acto de apostar o apostar con bienes basándose en una ganancia o pérdida accidental (Zhang Mingkai). Ganar o perder accidentalmente requiere que el resultado del juego no pueda preverse de antemano, lo que constituye un "comportamiento de tiro afortunado".
En la práctica, no todos los juegos de azar constituyen un delito penal. Hay dos categorías principales de juegos de azar en la legislación penal de mi país: una es reunir gente para jugar y la otra es el juego como profesión. Según la interpretación judicial, el llamado juego de reunión debe ser: con fines de lucro, "organizar a más de 3 personas para jugar, y la cantidad acumulada de ganancias del juego alcance más de 5.000 yuanes; u organizar a más de 3 personas para jugar, y la cantidad acumulada de dinero del juego alcanza más de 50.000 yuanes o "Organizar juegos de azar para más de 3 personas, y el número total de participantes en el juego llega a más de 20 personas" y otras condiciones, además, cualquiera que proporcione fondos a sabiendas. , red informática, comunicación, pago y liquidación y otra asistencia a terceros para cometer delitos de juego constituye cómplice del delito de juego. Si no cumple con las condiciones anteriores, podrá ser sancionado con seguridad administrativa.
Entonces, ¿jugar contratos en una bolsa constituye un delito de juego?
De hecho, independientemente del contrato o del apalancamiento, analizamos su modelo básico en el primer punto de este artículo, que consiste en usar poco para ganar mucho. Sin embargo, el delito de juego en el derecho penal no sólo se refiere al uso de poco para ganar mucho. , pero para ver si el modelo se ajusta al siguiente circuito cerrado: Inversión inmobiliaria - juego de azar (resultados accidentales, especulación, suerte) - producción inmobiliaria. De acuerdo con el reglamento de adjudicación del caso rector de la Corte Suprema N° 146 de 2020 "Chen Qinghao, Chen Shujuan y Zhao Yanhai abriendo un caso de casino": en nombre del comercio de "opciones binarias" (es decir, solo comprar hacia arriba o hacia abajo ), en la bolsa de futuros legal Utilizan Internet para reclutar inversores externos, utilizan la tendencia de los precios de las variedades de divisas en el futuro como objeto de negociación y determinan las ganancias y pérdidas según "comprar" y "comprar". Los "inversores" que compren en la dirección correcta de subida o bajada se beneficiarán, y el capital de la compra incorrecta se beneficiará. Es propiedad del sitio web (casa de apuestas) y los resultados de pérdidas y ganancias no están vinculados a los reales. aumento o disminución de precios La esencia es "apostar a lo grande o a lo pequeño, apostar a ganar o perder", lo cual es un delito de juego.
De esto podemos concluir que si hablamos de transacciones contractuales en un intercambio de moneda virtual, no importa cuán alto sea el apalancamiento, si no se utiliza el modelo de negociación de "opciones binarias", las ganancias y pérdidas futuras del contrato y el real fluctuaciones del mercado (aumentos) de la moneda virtual El abogado Liu cree que no es suficiente para constituir un delito de juego si corresponde no sólo a pérdidas o ganancias simples y crudas, sino también a las funciones de stop-profit y stop-loss en el configuración de transacciones y la capacidad de elegir cerrar posiciones por uno mismo. En cuanto a si constituye delitos comerciales ilegales y otros delitos, consulte el análisis a continuación.
4. ¿La apertura de un contrato en un cambio de moneda virtual constituye el delito de apertura de un casino?
Según el análisis del tercer punto del artículo, si las transacciones contractuales en el intercambio de moneda virtual no son suficientes para constituir un delito de juego, entonces, naturalmente, no constituye un delito la apertura de un casino para el intercambio de moneda virtual.
Sin embargo, hay que mencionar que, en la práctica, muchos intercambios han sido declarados culpables de abrir casinos debido a contratos y transacciones de alto apalancamiento. Aquí hay dos posibilidades: en primer lugar, los contratos abiertos por los intercambios de moneda virtual condenados son contratos falsos; Las operaciones habituales de "inserción de pin" en el mercado de divisas virtuales hoy en día (incluso algunos de los llamados intercambios líderes lo hicieron en los primeros días), los intercambios que cortan puerros o el modelo de juego de "opciones binarias" en el caso n.° 146 antes mencionado, etc. si constituye delito, incluso el delito de apertura de un casino se considera leve, y algunos de ellos también cumplen con la constitución del delito de fraude (con penas más severas, en segundo lugar, contratos de intercambio que se ajusten completamente a la ley); Los juegos convencionales del mercado se caracterizan erróneamente como juegos de azar, y luego el intercambio se caracteriza erróneamente como culpable de abrir un casino. Esta situación no es infrecuente. Algunos órganos judiciales de base no pueden comprender bien las cosas que están surgiendo debido a su falta de conocimiento sobre las monedas virtuales, los modelos operativos de las bolsas e incluso los valores y futuros tradicionales, lo que en última instancia conduce a una caracterización errónea.
Sin embargo, para los abogados defensores, la sugerencia del abogado Liu es que si cree que el comportamiento del cliente no constituye un delito de abrir un casino, no se apresure a declararse culpable primero. Debe considerar si abrir un cambio de moneda virtual y brindar servicios por contrato. ¿Constituirá ilegalidad? En particular, abrir una casa de cambio de moneda virtual (violando las disposiciones del "Aviso 9.24") y operar un negocio de contratos de moneda virtual que es muy similar a los contratos de futuros constituye una violación de las regulaciones regulatorias. Aunque los intercambios de moneda virtual no son equivalentes a los intercambios de futuros, y los contratos de moneda virtual no son estrictamente contratos de futuros, en un contexto judicial donde el delito de operaciones comerciales ilegales se expande fácilmente, una vez que se determina que es un delito comercial ilegal, la multa y Las penas son significativamente mayores que el delito de apertura de un casino. Bajo la premisa de que las penas principales no son muy diferentes, el delito de operación ilegal es perjudicial para las partes involucradas.
5. Conclusión
La esencia de muchos casos penales en el círculo monetario actual radica en la actitud cautelosa y estricta del país hacia las monedas virtuales. Las regulaciones políticas están representadas por el "Aviso 9.24", sin mencionar la apertura de casas de cambio de moneda virtual por su cuenta (ya sea nacional o extranjera). ). Para los ciudadanos nacionales (u otras entidades legales), incluso si brindan marketing, pago y liquidación, soporte técnico y otros servicios a casas de cambio de moneda virtual en el extranjero, son actividades financieras ilegales y serán considerados legalmente responsables.
Como abogado especializado en brindar servicios legales en web3, blockchain, moneda virtual y otros campos, Liu Lu ha visto demasiadas alegrías y tristezas en el círculo monetario. Con respecto a las cuestiones contractuales analizadas en este artículo, al final hay una sugerencia cliché: valora la vida y mantente alejado de los contratos. Esto no es sólo para los jugadores de moneda común, sino también para los empresarios de la industria monetaria, porque los jugadores pueden perder propiedades y los empresarios pueden perder libertad.
Este artículo se reproduce con permiso de: "PA News"
Autor original: Abogado Liu Zhengyao, Bufete de Abogados Mankiw de Shanghai
