La agencia también busca interdictos basados en la conducta y por "cumplimiento de la ley".
La Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos (SEC) quiere multar a Terraform Labs y a su ex director ejecutivo Do Kwon con casi 5.300 millones de dólares por violaciones de las leyes de valores de Estados Unidos y cargos de fraude.
La agencia detalló la multa solicitada en una presentación legal del 19 de abril. La SEC busca principalmente 4.200 millones de dólares en devolución y 545,7 millones de dólares en intereses previos al fallo.
El propósito de las ganancias obtenidas ilegalmente es obligar a Terraform Labs y Kwon a devolver los beneficios injustos que obtuvieron entre junio de 2021 y mayo de 2022 a través de los siguientes canales: primero, vendiendo tokens a inversores institucionales, segundo, a través de su cooperación con la Fundación Genesis Asia Luna; Contratos de guardia firmados por Pacific para ventas; tercero, ventas en intercambios de criptomonedas.
Los reguladores también buscan sanciones civiles, incluidos 420 millones de dólares contra Terraform Labs y 100 millones de dólares contra Kwon.
La SEC dijo que si bien cada sanción civil representaba sólo una pequeña parte de las ganancias mal habidas de los acusados, servía como castigo y disuasión.
restricciones adicionales
La SEC también solicitó soluciones no monetarias, incluida una orden judicial de "cumplir con la ley" que prevenga violaciones de la Ley de Valores de 1933 y la Ley de Bolsa de 1934.
Además, el regulador tiene la intención de imponer una orden judicial basada en la conducta que impida a los demandados participar en la compra, oferta o venta de valores de criptoactivos, incluidos, entre otros, tokens relacionados con Terra como UST, MIR, LUNA, wLUNA y LUNA. 2.0.
También pretende impedir que los demandados “induzcan” a otros a realizar tales transacciones.
Además, tiene como objetivo evitar que Terraform Labs se declare en quiebra, lo que la eximiría de soluciones monetarias. La empresa se acogió al Capítulo 11 de protección por quiebra en enero.
La agencia también tiene la intención de prohibir permanentemente a Kwon desempeñarse como funcionario o director de una empresa pública y obligarlo a proporcionar estados contables jurados.
La respuesta de Terraform y Kwon
Los demandados respondieron a las soluciones propuestas en los documentos pertinentes.
En primer lugar, el equipo legal de Terraform Labs señaló que cuando el tribunal toma medidas correctivas, solo puede basarse en aquellas ventas de tokens que se haya confirmado que ocurrieron en los Estados Unidos. Afirman que gran parte de la conducta y las ventas en realidad se llevaron a cabo fuera de los Estados Unidos, un punto que no se ha abordado adecuadamente en los procedimientos judiciales.
El equipo legal de Terraform Labs también sostiene que la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) no tiene derecho a solicitar la devolución de ganancias mal habidas debido a la falta de daños monetarios o "pérdidas reales".
Kwon y sus representantes legales tampoco afirmaron ningún daño monetario y negaron la existencia de evidencia de que Kwon obtuvo de forma independiente ganancias ilegales de Terraform Labs. El contenido relevante de la presentación es el siguiente:
"El señor Kwon no tiene ganancias ilegales que entregar".
Ambas partes argumentaron que la pena civil máxima debería ser inferior a la cantidad solicitada por la SEC. Según una estimación, la defensa de Terraform Labs recomendó una pena civil máxima de 3,5 millones de dólares, mientras que la defensa de Kwon recomendó una pena civil de menos de 1 millón de dólares.
Ambas partes coincidieron en que la prohibición era innecesaria y sugirieron que era poco probable que se produjeran más violaciones dadas las circunstancias actuales.
La SEC inicialmente presentó cargos contra Terraform Labs y Do Kwon en febrero de 2023. El juicio comenzó en marzo y el tribunal declaró a ambas partes responsables del fraude en abril. #DoKwon #欺诈指控
