La Comisión de Valores y Bolsa de EE. UU. (SEC) ha anunciado que aseguró $8.2 mil millones en acciones de cumplimiento en 2024.
Esta es la mayor cantidad que la comisión ha recuperado jamás, con contribuciones significativas provenientes del destacado caso de Terraform Labs.
Terraform Labs Lidera las Recuperaciones de la SEC
Según un informe del 22 de noviembre, las acciones de cumplimiento de la SEC para 2024 incluyeron 583 casos, una disminución del 26% en comparación con el año anterior. Entre estos, 431 fueron acciones independientes, 93 fueron casos de seguimiento contra individuos con órdenes en su contra, incluidas condenas penales e interdictos civiles, y otros 59 fueron contra empresas que no habían realizado las presentaciones necesarias ante la agencia.
Gary Gensler, el presidente saliente del regulador, enfatizó que su principal prioridad es proteger a los inversores, particularmente en el sector de criptomonedas, que ha enfrentado riesgos crecientes debido a su rápido crecimiento.
“La División de Cumplimiento es un policía firme en el terreno, siguiendo los hechos y la ley donde sea que lleven para hacer responsables a los infractores,” dijo Gensler.
A pesar de la caída en los casos, la SEC recuperó $6.1 mil millones en devolución de fondos y $2.1 mil millones en multas. Más de la mitad del total provino de uno de los mayores incidentes de fraude relacionados con criptomonedas que involucró a Terraform Labs, una empresa de tecnología blockchain cofundada por Do Kwon y Daniel Shin.
La SEC había acusado a la empresa y a Do Kwon de cometer fraude a gran escala que causó miles de millones de dólares en pérdidas a los inversores cuando su stablecoin algorítmica TerraUSD (UST) y su criptomoneda asociada, LUNA, colapsaron. A las dos partes se les ordenó pagar al regulador $4.5 mil millones tras una batalla judicial.
El informe también reveló acciones contra otros fraudes relacionados con criptomonedas, como HyperFund y NovaTech Ltd. Los dos, que pretenden ser plataformas de inversión en criptomonedas, recaudaron más de $2.2 mil millones de inversores en todo el mundo. Todos sus principales han sido acusados de operar esquemas fraudulentos, siendo la cofundadora de HyperFund, Brenda Chunga, quien optó por llegar a un acuerdo sobre los cargos.
Un Cambio Estratégico
Según un comunicado separado de Social Capital Markets, aunque el número de casos relacionados con criptomonedas presentados por la SEC cayó a 11 en 2024, las multas asociadas con estas acciones aumentaron más del 3,000% en comparación con $150.3 millones en 2023.
Social Capital Markets también citó el acuerdo de Terraform Labs como la principal razón del dramático aumento en las multas pagadas. Además, su informe sugirió que la SEC está cambiando su enfoque hacia casos más destacados e influyentes, lo que señala un cambio estratégico en el enfoque de cumplimiento de la agencia.
Bajo Gensler, el organismo de control financiero ganó una dura reputación por su intensa escrutinio de las empresas de criptomonedas. Sin embargo, a pesar de la represión, la industria de activos digitales de EE. UU. sigue siendo optimista de que las presiones regulatorias disminuirán, particularmente tras la reelección del presidente Donald Trump.
Trump anteriormente prometió despedir a Gensler como una de sus promesas de campaña. Mientras tanto, el jefe regulador bajo ataque confirmó recientemente que renunciará al cargo en enero de 2025, justo a tiempo para la inauguración de Trump.
La publicación SEC Nets Record $8.2B in Enforcement Actions for 2024 apareció primero en CryptoPotato.
