La Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos (SEC) ha intensificado su escrutinio regulatorio de la industria de las criptomonedas al acusar a Cumberland DRW LLC de operar como un "distribuidor no registrado", lo que subraya el implacable enfoque de cumplimiento de la agencia que ha sido objeto de crecientes críticas por parte de las partes interesadas y los defensores en el espacio de los activos digitales.
Acusado de comerciar 2.000 millones de dólares en criptomonedas como «comerciante no registrado»
En un comunicado publicado el jueves, la SEC reveló que Cumberland DRW, con sede en Chicago, está acusada de negociar más de 2 mil millones de dólares en criptoactivos ofrecidos y vendidos como supuestos "valores" en violación de los requisitos de registro federal diseñados para proteger a los inversores.
La denuncia de la SEC alega que Cumberland ha estado participando en estas actividades desde al menos marzo de 2018, actuando como un “distribuidor no registrado” al comprar y vender criptoactivos para sus propias cuentas como parte de sus operaciones comerciales habituales.
Según el sitio web de la empresa, proporcionaba “liquidez profunda y confiable” en criptoactivos, además de invertir en tecnología, afirmando tener décadas de experiencia en el campo.
Cumberland DRW se ha posicionado públicamente como “uno de los principales proveedores de liquidez del mundo” en el mercado de activos digitales, operando las 24 horas del día y ejecutando operaciones con contrapartes por teléfono y su plataforma en línea, Marea.
Cumberland también ofrecía liquidez de criptomonedas al contado y operaciones para “docenas” de criptomonedas, incluidas las monedas estables, para inversores institucionales en el mercado. Otros servicios ofrecidos por la empresa incluían operaciones con opciones y futuros, opciones criptográficas bilaterales y contratos a plazo no entregables.
La SEC busca sanciones contra Cumberland DRW
La SEC alega además que Cumberland ha estado comercializando criptoactivos tratados como contratos de inversión en bolsas de terceros. Jorge G. Tenreiro, jefe interino de la Unidad de Criptoactivos y Ciberseguridad de la SEC, declaró:
Las leyes federales de valores requieren que todos los distribuidores de todos los valores se registren ante la Comisión, y aquellos que operan en los mercados de criptoactivos no son la excepción.
El jefe de la división de activos digitales de la SEC señaló que, a pesar de las afirmaciones de la industria que equiparan las ventas de criptoactivos con las ventas de materias primas, la denuncia de la SEC afirma que Cumberland, los emisores y los inversores vieron las transacciones como inversiones en valores. Tenreiro alegó además:
Cumberland se benefició de su actividad de intermediación en estos activos sin brindar a los inversores y al mercado las importantes protecciones que ofrece el registro.
La demanda de la SEC fue presentada en el Tribunal de Distrito de los Estados Unidos para el Distrito Norte de Illinois y acusa a Cumberland de violar la Sección 15(a) de la Ley de Intercambio de Valores de 1934. La agencia busca una medida cautelar permanente, la recuperación de las ganancias mal habidas, intereses previos al juicio y sanciones civiles contra la empresa.
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Fuente: NewsBTC.com
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