El 24 de septiembre, casi un año después de comparecer ante el tribunal para testificar contra su exnovio, Caroline Ellison regresará a Nueva York para ser sentenciada por su participación en el uso indebido de fondos de usuarios en FTX y Alameda Research.

Ellison fue la directora ejecutiva de Alameda antes de noviembre de 2022, cuando la empresa y el exchange de criptomonedas FTX colapsaron. Podría decirse que ha sido una de las ejecutivas más esquivas en ser acusada de cargos penales, no ha publicado en su cuenta X en aproximadamente dos años y rara vez, o nunca, se la ve en público.

El exdirector ejecutivo de Alameda volverá a comparecer ante el tribunal el 24 de septiembre. El juez Lewis Kaplan del Tribunal de Distrito de los Estados Unidos del Distrito Sur de Nueva York determinará el futuro de Ellison basándose en las pautas de sentencia y las recomendaciones de los fiscales y los abogados defensores. Ellison ya se declaró culpable de siete cargos de fraude electrónico, fraude de materias primas, fraude de valores y lavado de dinero relacionados con el uso indebido de los fondos de los usuarios de FTX.

Ellison, una de las cinco personas acusadas de cargos penales, así como sus colegas Gary Wang y Nishad Singh, cooperaron con los fiscales y testificaron en el juicio penal del exdirector ejecutivo de FTX, Sam "SBF" Bankman-Fried, en 2023. Bankman-Fried se declaró inocente de todos los cargos, fue declarada culpable por un jurado y condenada a 25 años de prisión.

¿Condena cumplida o prisión?

Existen diferencias sustanciales entre los casos de Ellison y Bankman-Fried. En su juicio, sentencia y apelación, Bankman-Fried negó en gran medida la culpa por sus acciones, que llevaron a la caída de FTX. Por el contrario, los fiscales dijeron que Ellison brindó una "cooperación extraordinaria" y fue "transparente sobre su propia mala conducta grave" en la debacle de la plataforma de intercambio de criptomonedas.

“Ellison jugó un papel central en los planes criminales de Bankman-Fried, pero como señaló el Gobierno en la presentación de la sentencia de Bankman-Fried, sólo él estuvo involucrado en todos los aspectos de los planes”, dijeron los fiscales en un memorando de sentencia del 17 de septiembre.

Si el juez Kaplan impone la pena máxima permitida, Ellison podría enfrentarse a hasta 110 años de prisión. Mark Bini, ex fiscal adjunto de Estados Unidos en el Distrito Este de Nueva York, dijo a Cointelegraph que este resultado era poco probable dada la cooperación de Ellison y el lenguaje del memorando de sentencia de los fiscales.

“Creo que va a cumplir una condena”, dijo Bini. “Comienza con unas normas muy estrictas. Sin embargo, creo que, teniendo en cuenta la extraordinaria cooperación y el hecho de que, si bien era una persona con información privilegiada de SBF, no era la líder. En realidad, era una cómplice menor”.

Cabe destacar que los fiscales denunciaron la “atención y el acoso” que Ellison había recibido desde 2022 por su papel en el colapso de FTX. En una moción del 9 de septiembre, sus abogados solicitaron al juez Kaplan que les permitiera censurar información sobre su ubicación, su pareja y “las organizaciones en las que trabaja como voluntaria”, citando el riesgo de un acoso continuo.

Otros ejecutivos de FTX se enfrentan a penas de prisión

Ellison podría ser la tercera persona en el caso que se enfrenta a una posible pena de prisión después de SBF y el ex codirector ejecutivo de FTX Digital Markets, Ryan Salame. Al igual que Ellison, Wang y Singh, Salame se declaró culpable pero no testificó en el juicio de Bankman-Fried. En mayo, fue condenado a 90 meses de prisión.

En el momento de la publicación, el juez Kaplan estaba considerando una petición para anular la declaración de culpabilidad de Salame, lo que aún podría dar lugar a cargos de perjurio contra el ex ejecutivo de FTX. Se espera que se presente en prisión el 11 de octubre.

Las audiencias de sentencia de Singh y Wang están programadas para el 30 de octubre y el 20 de noviembre, respectivamente. Sus abogados y fiscales no habían presentado recomendaciones de sentencia al momento de la publicación.

SBF apela condena

En abril, el equipo legal de Bankman-Fried presentó una notificación para apelar la condena y la sentencia del exdirector ejecutivo. El 13 de septiembre, los abogados presentaron un escrito de 102 páginas ante el Tribunal de Apelaciones de los Estados Unidos para el Segundo Circuito, en el que afirmaban que SBF "nunca fue considerado inocente" en su juicio de 2023 y citaban la capacidad de los usuarios de FTX para recuperar sus fondos.

“Desafortunadamente para SBF, no creo que la sentencia [de Ellison] tenga algún impacto en cómo el Segundo Circuito ve la suya”, dijo Bini, y agregó:

“Debido a que las pautas [de Bankman-Fried] eran cadena perpetua, y él recibió una sentencia significativamente menor que eso —recibió 25 años, que es mucho tiempo—, una apelación directa sobre la irrazonabilidad de la sentencia va a ser difícil”.

Es probable que otros líderes de la industria de las criptomonedas acudan a los tribunales el próximo año. El juicio penal del exdirector ejecutivo de Celsius, Alex Mashinsky, comenzará en enero de 2025.

En abril, un juez condenó al exdirector ejecutivo de Binance, Changpeng Zhao, a cuatro meses de prisión. Se espera que salga de un centro de reinserción social en Los Ángeles el 29 de septiembre.

Revista: Mashinsky, el menos llamativo, pasará menos tiempo en prisión que SBF: Inner City Press, X Hall of Flame