Tras la multa anterior impuesta a la bolsa ACE por 1,52 millones de yuanes por parte de la Oficina de Valores y Futuros de la Comisión de Supervisión Financiera por no implementar las regulaciones contra el lavado de dinero, la Oficina de Valores y Futuros multó a otro miembro de la Asociación de Moneda Virtual de Taiwán por violar la Ley de Prevención de Blanqueo de Capitales.
Según un comunicado de prensa emitido por la Oficina de Valores y Futuros de la Comisión de Supervisión Financiera, Rybit Co., Ltd. (Rybit) violó las leyes y regulaciones pertinentes de la Ley de Prevención del Lavado de Dinero y la Ley de Protección de Datos Personales debido a las siguientes deficiencias :
(1) En cuanto a las medidas de revisión de clientes, existen situaciones tales como no realizar adecuadamente evaluaciones de riesgos para clientes corporativos, no especificar la frecuencia y los procedimientos operativos de las revisiones periódicas para clientes con quienes se han establecido relaciones comerciales, no confirmar la identidad de clientes de acuerdo con la normativa, etc.
(2) El monitoreo continuo de las transacciones no ha incluido la fuente de moneda virtual proporcionada por el proveedor de moneda virtual en el alcance del monitoreo de transacciones. Sin embargo, algunas situaciones de monitoreo de transacciones involucran la precisión de la información básica completada por el cliente. de dicha información básica La exactitud no ha sido verificada.
(3) En cuanto al mantenimiento de registros, los registros de transacciones de los clientes no se conservan en su totalidad y son insuficientes para reconstruir las transacciones de los clientes individuales.
(4) La información personal del cliente se conserva en un sistema externo de la empresa sin las medidas de seguridad adecuadas.
En respuesta a las violaciones, la Comisión de Supervisión Financiera anunció que impondrá nuevas sanciones a la empresa de conformidad con el artículo 5, párrafo 2, el artículo 7, párrafo 5 y el artículo 8, párrafo 4, de la Ley de Prevención del Lavado de Dinero y el artículo 48, párrafo 2, de la Ley de Protección de Datos Personales. Se impuso una multa de 1,02 millones de dólares NT.
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