Американский банковский гигант Citigroup выплатит регулирующим органам 135,6 млн долларов за неспособность устранить давние проблемы с управлением рисками банка, соблюдением нормативных требований, обработкой данных и внутренним контролем.
Федеральная резервная система и Управление контролера денежного обращения (OCC) наложили коллективный штраф за неустранение недостатков, выявленных в ходе двух мер принудительного характера в четвертом квартале 2020 года.
В то время Citigroup согласилась пройти восстановительные работы, направленные на модернизацию ее программ управления данными и внутреннего контроля.
Однако в новом обзоре регулирующие органы заявили, что банк не добился достаточного прогресса, который мог бы развеять их опасения.
«Citibank должен завершить свою трансформацию и своевременно устранить свои давние недостатки.
Хотя совет директоров и руководство банка в целом добились существенного прогресса, включая принятие необходимых мер по упрощению банка, некоторые постоянные недостатки сохраняются, в частности, в отношении данных. Сегодняшняя поправка требует от банка переориентировать свои усилия на принятие необходимых корректирующих мер и обеспечение выделения соответствующих ресурсов для этой цели».
ФРС предупреждает, что введет дополнительные штрафы и примет более жесткие официальные меры, если Citigroup не устранит продолжающиеся нарушения.
По данным базы данных Violation Tracker, с 2000 года Citigroup выплатила более 26,945 млрд долларов в виде штрафов для урегулирования правоприменительных действий, включая злоупотребления ценными бумагами, банковские нарушения, нарушения защиты инвесторов и другие правонарушения.
Больше интересных новостей — подпишитесь
