Compliance-Chef von Binance: „Wir wünschen uns viel Erfolg“ nach 4,3 Milliarden Dollar Geldstrafe und Gefängnisstrafe für CZ

Der Gründer von Binance sitzt im Gefängnis. Er hat sich schuldig bekannt und sich bereit erklärt, 4,3 Milliarden Dollar Strafe zu zahlen. Jetzt ist es an der Zeit, dass die Regulierungsbehörden die größte Börse der Welt unterstützen.

Dies ist die Botschaft, die Noah Perlman, Chief Compliance Officer von Binance, am Mittwoch in einem Podcast mit Ari Redbord, dem Leiter der Politikabteilung von TRM Labs, übermittelte.

„Jeder in diesem Compliance-Bereich sollte uns jetzt zum Erfolg verhelfen“, sagte Perlman in einem weitreichenden Gespräch, in dem es auch um die Inhaftierung des Binance-Managers Tigran Gambaryan in Nigeria und die Zusammenarbeit der Börse mit den Strafverfolgungsbehörden ging.

„Wir hatten Probleme. Wir haben diese Probleme gelöst“, sagte Perlman. „Wir haben das Kapitel abgeschlossen.“

Geständnis

Binance-CEO Richard Teng hatte alle Hände voll zu tun, nachdem er im November nach dem Rücktritt des Gründers Changpeng Zhao das Ruder übernommen hatte.

Zhao bekannte sich schuldig, gegen das US-Bankengesetz verstoßen zu haben und wurde im April zu vier Monaten Gefängnis verurteilt.

Drei Bundesbehörden – das US-Justizministerium, das Finanzministerium und die US-amerikanische Commodity Futures Trading Commission – zeichneten in Gerichtsakten das Bild von Binance als gesetzlosem Unternehmen, das beim Aufbau einer Plattform mit einem Handelsvolumen von 10 Milliarden Dollar pro Tag die Regeln zur Geldwäschebekämpfung und zur Kundenidentifikation missachtete.

Die Verfehlungen von Binance resultierten aus einem freizügigen Geschäftsmodell, das auf grundlegende Vorgehensweisen wie den Erwerb von Lizenzen in den Ländern verzichtete, in denen das Unternehmen investierende Kunden bediente.

Als Teil der Einigung mit der Regierung hat Binance zugestimmt, zwei unabhängige Beobachter in das Unternehmen einzubinden, um dessen Maßnahmen zur Geldwäschebekämpfung und zur Kundenidentifizierung zu überwachen und anzupassen.

Als Perlman im Januar 2023 zu Binance kam, war das Unternehmen bereits mitten in einer Untersuchung einer Grand Jury des Bundes zu seinen laxen Praktiken zur Bekämpfung der Geldwäsche.

„Für mich war es natürlich keine Überraschung, dass wir als Unternehmen mit diesen Problemen konfrontiert waren“, sagte Perlman im Podcast. „Ich hatte viel von dem erwartet, was auf uns zukam.“

Compliance-Veteranen

Perlman war einer von mehreren Compliance-Veteranen, die bei Binance angeworben wurden, als die rechtlichen Probleme des Unternehmens zunahmen.

Der an der Columbia University ausgebildete Anwalt war Leiter der Abteilung für Finanzkriminalität weltweit bei Morgan Stanley und US-Staatsanwalt im Eastern District von New York.

Er kannte sich auch mit Kryptowährungen aus – Perlman war Chief Operating Officer bei Gemini, der 2014 von den milliardenschweren Winklevoss-Zwillingen gegründeten Börse für digitale Vermögenswerte.

Gambaryan, ein ehemaliger Sonderagent des Internal Revenue Service, kam einen Monat vor Perlman zu Binance. Perlman sagte, er habe jeden Tag mit Gambaryan gesprochen.

Im Februar wurde Gambaryan dann zusammen mit einem anderen Kollegen nach Nigeria entsandt, um mit Regierungsvertretern über die Vorwürfe zu sprechen, denen zufolge die Börse Manipulationen der Landeswährung Naira und illegale Transaktionen ermögliche.

Innerhalb weniger Tage wurde Gambaryan festgenommen und dann zusammen mit Binance selbst wegen Geldwäsche und Steuerhinterziehung angeklagt. Er bestritt die Vorwürfe und sein Anwalt verurteilte die Fälle als „staatlich sanktionierte Geiselnahme“.

Auch Binance bestritt die Vorwürfe und bezeichnete die Entscheidung der nigerianischen Regierung, den Binance-Manager ins Gefängnis zu schicken, als „empörend“.

„Wir haben in einigen Fällen tatsächlich Entführungen verhindert.“

Noah Perlman

Nun wartet Gambaryan auf seinen Prozess. Er leidet an Malaria und hat sich vor kurzem eine Lungenentzündung zugezogen. Er erhält nur unzureichende medizinische Versorgung, teilte seine Familie DL News mit.

„Ich werde versuchen, nicht emotional zu werden, obwohl ich Ihnen sagen muss, es ist emotional“, sagte Perlman. „Kafkaesk ist das Wort. Er hatte nichts mit unserer Steuerpolitik oder irgendetwas Historischem zu tun, das mit Geldwäsche zu tun haben könnte oder nicht.“

Perlman erzählte Redbord auch, wie Binance bei der Festnahme von Terroristen geholfen und dazu beigetragen hat, Entführungen zu verhindern.

Binance sei „super stolz“ auf seine Arbeit in einem Anti-Terror-Fall, der zu Verhaftungen auf der ganzen Welt geführt habe, sagte er.

Festnahme

Perlman bezog sich auf die Festnahme eines mutmaßlichen ISIS-Rekrutierers im Juni 2023 in Istanbul, Türkei, sagte Redbord später gegenüber DL News.

„Wir hatten einige Fälle, in denen wir tatsächlich Entführungen verhindern konnten“, fügte Perlman während des Podcasts hinzu.

Er ging nicht ins Detail und Vertreter von Binance reagierten nicht sofort auf eine Bitte um Stellungnahme.

Ben Weiss ist Dubai-Korrespondent bei DL News. Haben Sie einen Tipp? Schreiben Sie ihm eine E-Mail an bweiss@dlnews.com.