Der Rechtsstreit zwischen Binance und den US-Aufsichtsbehörden scheint kein Ende zu nehmen. Obwohl eine saftige Geldstrafe in Höhe von 4,3 Milliarden US-Dollar gezahlt wurde, erfolgte dies in Zusammenarbeit mit dem US-Justizministerium (DOJ), dem Financial Crimes Enforcement Network (FinCEN), dem Office of Foreign Assets Control (OFAC) und dem Internal Revenue Service (IRS). , und die Commodity Futures Trading Commission (CFTC) der Versöhnung. Die US-Börsenaufsicht SEC (Securities and Exchange Commission) ist immer noch am Werk.

Bezüglich des gestrigen Gerichtsbeschlussdokuments bezüglich Binance (BAM) hat Aiying die Sache für alle geklärt: Da der von der SEC verfolgte Fall vor dem US-Bezirksgericht für den District of Columbia verhandelt wurde, wurde das gestern veröffentlichte Dokument vom US-Bezirksgericht ausgestellt Für den District of Columbia bedeutet ein Gerichtsbeschluss nicht das Ende des Falles, sondern soll lediglich sicherstellen, dass Binance während des Verfahrens normal arbeiten kann und keine großen Auswirkungen auf Kunden und den Markt hat aus Sicht von Aiying menschlich. Der Hauptinhalt des Dokuments lautet wahrscheinlich: „Obwohl ich Sie verklage, können Sie während des Zeitraums dennoch die folgenden drei Aspekte tun:

Zugelassene Vermögenswerte von Investmentgesellschaften: BAM-Unternehmen können ihr eigenes Geld an andere Unternehmen oder Anlageberater zur Anlage weitergeben, sofern diese Unternehmen keine verbundenen Unternehmen von Binance sind. BAM muss sicherstellen, dass das Geld nicht in mit Binance verbundene Unternehmen investiert wird.

Investition in legale Währungsfonds des Kunden: BAM investiert einen Teil der derzeit auf BitGo gehosteten legalen Währungsfonds des Kunden in US-Staatsanleihen, jedoch nur in kurzfristige 4-Zyklus-Staatsanleihen (28 Tage), die vom US-Finanzministerium ausgegeben werden. Die Voraussetzung dafür ist, dass Binance nicht in den Anlageprozess einbezogen werden kann und BAM sicherstellen muss, dass genügend Geld vorhanden ist, damit Kunden jederzeit Geld abheben können.

Verwahrung von Kryptowährungen: BAM kann Vermögenswerte in Wallets hinterlegen und diese übertragen, die von unabhängigen Drittverwahrern in den Vereinigten Staaten bereitgestellt werden, vorausgesetzt, dass die Kontrolle über Kundenvermögen und neue private Schlüssel für diese Wallets von Mitarbeitern von BAM Trading oder Drittverwahrern aufrechterhalten werden muss Mit Sitz in den Vereinigten Staaten. Um alle Überweisungen und Abhebungen zu meistern, ist die Genehmigung von BAM Trading und gegebenenfalls der Drittverwahrstelle erforderlich. Binance-Unternehmen haben keine Kontrolle über die Vermögenswerte in diesen Wallets.

Zusätzliche Hintergrundinformationen

1. Zu den Prozessparteien gehören im Wesentlichen:

Binance Holdings Limited: Dies ist eine auf den Kaimaninseln registrierte Gesellschaft mit beschränkter Haftung, die von Changpeng Zhao gegründet wurde und deren Eigentümer ist. Seit Juli 2017 betreibt das Unternehmen die Plattform Binance.com, eine internationale Handelsplattform für Krypto-Assets.

BAM Trading Services Inc.: Dies ist ein in Delaware registriertes Unternehmen und die operative Einheit von Binance.US mit Hauptsitz in Miami, Florida. Es ist eine hundertprozentige Tochtergesellschaft von BAM Management. BAM Trading verfügt über MTL-Lizenzen (MoneyTransmitter Licensing) in 43 Gerichtsbarkeiten in den Vereinigten Staaten

BAM Management US Holdings Inc.: Dies ist ein in Delaware eingetragenes Unternehmen und die Muttergesellschaft von BAM Trading und anderen verbundenen Unternehmen. Als die Binance.US-Plattform im Jahr 2019 startete, war BAM Management vollständig im Besitz von BAM Management Company Limited, einem Unternehmen auf den Cayman Islands, das wiederum vollständig im Besitz von CPZ Holdings Limited, einem Unternehmen auf den Britischen Jungferninseln, war und kontrolliert von Changpeng Zhao

2. Überprüfung der Klage der US-Börsenaufsicht SEC gegen Binance

2022: Voruntersuchungen und Warnungen

Die SEC wird 2022 eine vorläufige Untersuchung zu Binance einleiten. Obwohl die spezifischen Details nicht vollständig offengelegt wurden, ist die Hauptfrage der SEC die Frage, ob Binance gegen US-Wertpapiergesetze verstoßen hat, insbesondere durch die Bereitstellung von Wertpapierhandelsdienstleistungen ohne Registrierung.

Juni 2023: SEC formalisiert die Strafverfolgung

Im Juni 2023 reichte die SEC offiziell eine Klage gegen Binance und seinen Gründer Changpeng Zhao ein. Die SEC warf Binance und ihren verbundenen Unternehmen Verstöße gegen Wertpapiergesetze vor, darunter vor allem die fehlende Registrierung als Börsen- und Wertpapiermakler sowie Verstöße gegen Vorschriften zur Bekämpfung der Geldwäsche.

Die Klage betrifft auch die Einstufung bestimmter Krypto-Assets auf der Binance-Plattform, wie z. B. Binance Coin (BNB), als Wertpapiere und verlangt von Binance, den Handel und Verkauf dieser Wertpapiere einzustellen.

Juli 2023: Reaktionen und Antworten

Binance und Changpeng Zhao antworteten auf die Klage der SEC, wiesen alle Vorwürfe zurück und machten geltend, dass der Klage der SEC eine rechtliche Grundlage fehlte. Darin heißt es außerdem, dass Binance sich stets zur Einhaltung aller relevanten Gesetze und Vorschriften verpflichtet und Maßnahmen zur Verbesserung der Einhaltung ergriffen hat.

September 2023: Vorläufiger Schiedsspruch und Schiedsverfahren

Im Verlauf des Rechtsstreits entschied das Gericht über einige vorläufige Fragen, darunter die Frage, ob die SEC die Vermögenswerte von Binance einfrieren darf und ob Binance zur Bereitstellung weiterer Dokumente verpflichtet ist. Gleichzeitig traten die beiden Parteien in die Phase der teilweisen Einigung und des Schiedsverfahrens ein, um mögliche Vergleichspläne oder konkrete Lösungen für den Fall zu besprechen.

2024: Fallfortschritt

Im Jahr 2024 ist der Fall noch nicht abgeschlossen. Abhängig von der Komplexität des Falles und den Anforderungen des Gerichtsverfahrens kann der Fall weiteren Anhörungen, der Vorlage von Beweisen und einer möglichen Einigung oder einem Urteil unterzogen werden.

Das sind die Vor- und Nachteile des gesamten Falles. Als das Dokument gestern herauskam, waren alle in WeChat Moments begeisterter – Binance durfte Kundengelder in US-Staatsanleihen investieren. Ehrlich gesagt habe ich das nicht verstanden Aufregung darüber. In dem Dokument wurde betont, dass es sich bei den im Dokument klar erwähnten Anlageobjekten um gesetzliche Währungsfonds der Kunden und nicht um Vermögenswerte in virtueller Währung beschränke. Und wenn es sich nur um eine gesetzliche Währung handelt und dies nur für einige Kunden der Fall ist, dient dies nur dazu, sicherzustellen, dass die gesetzlichen Währungsfonds des Kunden während des Rechtsstreits sicher und effektiv verwaltet werden können und gleichzeitig die Auszahlungsbedürfnisse des Kunden erfüllt werden, und zwar dort Es ist nicht nötig, es zu überinterpretieren.