Laut einer Mitteilung des US-Justizministeriums (DOJ) vom Mittwoch hat sich BitMEX schuldig bekannt, gegen den Bank Secrecy Act (BSA) verstoßen zu haben.
Kürzlich veröffentlichten Gerichtsdokumenten zufolge hat die auf den Seychellen ansässige Kryptobörse es zwischen September 2015 und September 2020 vorsätzlich versäumt, ein angemessenes Know-Your-Customer- (KYC) und Anti-Geldwäsche- (AML) Programm an der Börse einzurichten. Daraufhin warf die Commodity Futures Trading Commission (CFTC) der Börse vor, US-Kunden illegale Handelsdienstleistungen für Krypto-Derivate anzubieten, und das DOJ klagte vier Mitarbeiter der Börse wegen Verstoßes gegen den BSA an.
Bis September 2020 erlaubte BitMEX seinen Kunden, sich grundsätzlich anonym zu registrieren und mit Kryptowährungen zu handeln, ohne irgendwelche identifizierenden Informationen oder Dokumente anzugeben, und bewarb sich als ein Ort, an dem Privatkunden ohne Echtnamenverifizierung handeln könnten, behauptete das Justizministerium. Aufgrund der laxen AML/KYC-Standards, so die Staatsanwälte, sei BitMEX zu einem Ziel für Geldwäsche und Sanktionsverstöße geworden.
„Wie die Gründer und langjährigen Mitarbeiter von BitMEX 2022 vor einem Bundesgericht zugaben, operierte das Unternehmen, das von 2015 bis 2020 eine der weltweit führenden Plattformen für Kryptowährungsderivate war, in den Vereinigten Staaten ohne ein sinnvolles Anti-Geldwäscheprogramm, wie es das Bundesgesetz vorschreibt“, sagte US-Staatsanwalt Damian Williams in einer Pressemitteilung des Justizministeriums. „Infolgedessen öffnete sich BitMEX als Vehikel für groß angelegte Geldwäsche- und Sanktionsumgehungssysteme und stellte eine ernsthafte Bedrohung für die Integrität des Finanzsystems dar. Das heutige Schuldbekenntnis zeigt erneut, dass Kryptowährungsunternehmen das US-Recht einhalten müssen, wenn sie den US-Markt ausnutzen.“
Die Anklagepunkte aus dem Jahr 2020 gegen die drei Mitbegründer von BitMEX, Arthur Hayes, Samuel Reed und Benjamin Delo – und den ersten Mitarbeiter, Gregory Dwyer – sind nahezu identisch mit den Anklagepunkten, deren sich BitMEX schuldig bekannte, und betreffen die Handlungen des Unternehmens im gleichen Zeitraum. Die Führungskräfte haben sich alle zuvor ebenfalls schuldig bekannt.
BitMEX bekannte sich jedoch auch schuldig, im Rahmen seines Verstoßes gegen den BSA eine ausländische Bank belogen zu haben. Den Gerichtsunterlagen zufolge machten das Unternehmen und seine Führungskräfte gegenüber einer nicht genannten internationalen Bank falsche Angaben, um die Bank davon zu überzeugen, ein Bankkonto für eine Briefkastenfirma namens Shine Effort Inc. Limited zu eröffnen, die letztlich von Delo kontrolliert wird und deren wirtschaftlicher Eigentümer BitMEX war.
Ein Sprecher des US-Justizministeriums wollte sich nicht dazu äußern, warum die Anklage gegen BitMEX als Unternehmen vier Jahre nach der Erhebung der gleichen Anklage gegen vier seiner Führungskräfte erhoben wurde.
BitMEX wurde noch nicht verurteilt. Der Fall wird vom US-Bezirksrichter John G. Koeltl vom Southern District of New York (SDNY) überwacht.
Ein Vertreter von BitMEX antwortete nicht auf die Bitte von CoinDesk um einen Kommentar.