FalconX zaplatí 1,8 milionu dolarů za vyrovnání nově oznámených obvinění od Commodity Futures Trading Commission (CFTC), že společnost obchodující s kryptoměnami porušila zákony o komoditách tím, že se nezaregistrovala jako provizní obchodník s futures (FCM), podle pondělního oznámení regulátora.

Prostřednictvím svého produktu „Edge“ se FalconX choval jako hlavní zprostředkovatel kryptoměn a nabízel institucionálním klientům – včetně některých se sídlem v USA – přístup k různým kryptoburzám pro obchodování s deriváty, včetně futures a swapů, uvedla CFTC v pondělí v tiskové zprávě.

Ačkoli FalconX sám sebe popisuje jako „největší primární makléřskou společnost pro digitální aktiva“, nebyl řádně zaregistrován u CFTC. Jedna z portfoliových společností FalconX, FalconX Bravo, je podle pondělní dohody o vyrovnání registrována u CFTC jako swapový dealer od loňského srpna.

Způsob, jakým FalconX podnikal pro své institucionální klienty, znamenal, že kryptoburzám, se kterými FalconX obchodoval, často nebyly poskytovány přesné informace o know-your-customer (KYC).

Nicméně poté, co CFTC v březnu 2023 podala žalobu proti jejímu bývalému generálnímu řediteli společnosti Binance, Changpeng „CZ“ Zhao za podobné trestné činy, FalconX dobrovolně „změnil a zlepšil svůj přístup ke shromažďování informací identifikujících zákazníky“ – včetně požadavku na zákazníky, aby identifikovali umístění konečných skutečných vlastníků aktiv, umístění jejich firemního sídla a umístění zaměstnanců ovládajících investorův Edge účet.

Poté, co byly zavedeny tyto nové, přísnější požadavky KYC, FalconX řekl CFTC, že Edge ztratil polovinu svých zákazníků.

Ve své dohodě o urovnání CFTC uvedla, že úsilí společnosti FalconX o nápravu – stejně jako její „podstatná spolupráce“ při vyšetřování – vedly k nižšímu trestu, než by mohl být jinak uložen.

FalconX musí zaplatit 1 179 008 $ za degorgement a občanskoprávní pokutu 589 504 $ a musí přestat jednat jako neregistrovaný FCM.

FalconX neodpověděl na žádost CoinDesk o komentář do tisku.