#HotTrends 摩根大通因貿易報告不充分被罰款近3.5億美元#TrendingTopic #BTC #analysisreport
美聯儲週四宣佈，摩根大通公司因監控公司和客戶交易活動是否存在市場不當行爲的計劃不完善而被美國兩家銀行監管機構處以 3.482 億美元的罰款。
️美聯儲與貨幣監理署（OCC）對該銀行處以罰款，並表示不當行爲發生在 2014 年至 2023 年期間。OCC 在另一份聲明中表示，摩根大通未能正確監控全球至少 30 個國家/地區的數十億筆交易交易場所。
🪙 銀行發言人表示，該公司已自行確認了該問題，並正在努力解決該問題，預計現有客戶服務不會受到任何干擾。此外，發言人補充說，沒有證據表明員工存在不當行爲或對客戶或更廣泛的市場造成傷害。
👉 摩根大通在 2 月份披露，預計將因向監控平臺報告不完整的交易數據而支付約 3.5 億美元的民事罰款。該公司當時表示，還在與第三家未透露姓名的監管機構進行“高級談判”，但可能不會達成解決方案。
✨ 週四宣佈的和解協議標誌着該銀行近幾年來因數據管理和監控而第二次鉅額罰款。 2021 年，摩根大通同意支付 2 億美元，以和解另外兩家監管機構因記錄保存失誤而提出的民事指控，這是華爾街因類似失誤而發生的一系列案件中的第一起。
🔖 根據新的 OCC 命令，銀行必須徹底改革和改進其貿易監控計劃，並對其政策進行第三方審查。根據新命令，它必須向監管機構批准任何新的交易場所。
